+S mernic o izdaji dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu s členom 48c(8) Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
------+Vloga teh smernic
------+Zahteve glede poročanja
---+Vsebina, področje uporabe in opredelitev pojmov
------+Vsebina
------+Področje uporabe
------+Naslovniki
------+Opredelitev pojmov
---+5. Izvajanje
------+Datum začetka uporabe
---+Del I: Seznam informacij za izdajo dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu z direktivo o kapitalskih zahtevah
------+1. Informacije o identiteti matične družbe vložnice in njene skupine
---------+1. Vloga za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice iz tretje države bi morala vključevati …
---------+2. Vloga za izdajo dovoljenja bi morala vsebovati naslednje informacije o matični družbi in njeni …
---------+3. V vlogi bi bilo treba navesti, ali bo na podlagi meril iz člena 48a(1) in (2) direktive o …
------+2. Poslovni načrt podružnice iz tretje države: poslovni načrt
---------+4. Vloga bi morala vsebovati poslovni načrt za tri leta po dostopu podružnice iz tretje države do …
------+3. Poslovni načrt: notranje upravljanje in upravljanje tveganj podružnice iz tretje države
---------+5. V zvezi z notranjim upravljanjem in notranjimi kontrolami podružnice iz tretje države bi morala …
------+4. Poslovni načrt: informacije o zahtevah za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma
---------+6. Za ugotovitev, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo podružnica iz tretje države …
------+5. Jamstveni kapital
---------+7. Vloga bi mora vsebovati informacije o zahtevi glede jamstvenega kapitala, vključno z naslednjim …
------+6. Likvidnostne zahteve
---------+8. Vloga bi morala vsebovati naslednje informacije v zvezi z likvidnostnimi zahtevami: a) napoved …
------+7. Poslovni načrt: informacije o ureditvah knjiženja
---------+9. V zvezi z zahtevami glede knjiženja, ki jih mora izpolnjevati podružnica iz tretje države, bi …
------+8. Izvzetje iz obveznosti predložitve informacij
---------+10. Če je matična družba vložnica pri pristojnem organu države članice vložila vlogo za izdajo …
---------+11. Informacije, pridobljene od drugih pristojnih organov, ne smejo vplivati na pooblastilo …
---+Del II: Metodologija ocenjevanja
------+1. Splošna načela
---------+12. Pristojni organi bi morali pregledati informacije in dokumente, predložene skupaj z vlogo v …
---------+13. Pristojni organi bi morali vlogo pregledati tudi zato, da na podlagi meril iz člena 48a(1) in …
---------+14. Dovoljenje se lahko izda le, če pristojni organ po pregledu in oceni vseh informacij in …
------+2. Pregled informacij in dokumentov o matični družbi vložnici in njeni skupini
---------+15. Pristojni organi bi morali pregledati informacije in dokumente v zvezi z matično družbo …
---------+16. V ta namen bi morali pristojni organi sprejeti potrebne ukrepe, da bi v celoti razumeli izjavo …
---------+17. Pristojni organi bi morali imeti dostop do vseh potrebnih informacij o matični družbi vložnici …
---------+18. Pristojni organi bi se morali na podlagi pravnega mnenja, predloženega kot del vloge …
------+3. Ocena poslovnega načrta
---------+19. Pristojni organi bi morali izvesti kvalitativni pregled poslovnega načrta, da pridobijo pregled …
---------+20. Pristojni organi bi morali preveriti, ali so predvidene dejavnosti namenjene samo strankam v …
---------+21. Pristojni organi bi morali opredeliti neključna in ključna poslovna področja, tipologijo …
---------+22. V zvezi s ključnimi zunanjimi dejavniki in poslovnim okoljem bi morali pristojni organi …
---------+23. V zvezi s ključnimi notranjimi dejavniki bi morali pristojni organi razumeti dejavnike uspeha …
---------+24. Pristojni organi bi morali pregledati finančne napovedi in oceniti, ali se ujemajo s poslovno …
---------+25. Pristojni organ bi moral prav tako preveriti, ali obstaja jasen načrt za izvajanje in …
---------+26. Pristojni organi bi morali za oceno finančnih napovedi vsaj: a) izvesti kvantitativni pregled …
---------+27. Pristojni organ pri oceni poslovnega načrta ne sme presojati o utemeljenosti odločitev vodstva …
---------+4. Ocena okvira notranjega upravljanja in upravljanja tveganj podružnice iz tretje države
------------+28. Pristojni organi bi morali ureditev notranjega upravljanja vložnice oceniti na podlagi …
------------+29. Pristojni organi bi morali oceniti primernost vsaj dveh oseb, ki bosta dejansko vodili …
------------+30. Pristojni organi bi se morali v okviru pregleda ureditev notranjega upravljanja, zlasti ob …
------------+31. Pristojni organi bi morali biti pozorni, da prakse vzajemnega knjiženja ali posli znotraj …
------------+32. Pristojni organi bi morali, kjer je to ustrezno, oceniti dogovore vložnice s tretjimi osebami …
---------+5. Ocena zahtev za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, ki se uporabljajo za podružnico iz tretje države
------------+33. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo …
------------+34. Pristojni organi bi se morali v skladu s členom 48c(5) direktive o kapitalskih zahtevah …
------------+35. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju zgoraj navedenih politik in postopkov, povezanih s …
---------+6. Ocena zahteve glede minimalnega jamstvenega kapitala
------------+36. Pristojni organi bi morali zagotoviti, da bo imela podružnica iz tretje države ob izdaji …
------------+37. Pristojni organi bi se morali prepričati o primernosti instrumentov, ki sestavljajo jamstveni …
------------+38. V ta namen bi morali pristojni organi pregledati tudi osnutke pogodb za polog primernih …
------------+39. Pristojni organi bi morali preveriti, ali je izvor instrumentov zakonit in ali so vzpostavljene …
------------+40. Pristojni organi bi morali preveriti, ali je matična družba vložnica na depozitni račun …
---------+7. Ocena likvidnostne zahteve
------------+41. Pristojni organi bi morali pridobiti jasen pregled potreb po financiranju poslovanja podružnice …
------------+42. Pregled bi moral biti osredotočen tudi na strukturo obveznosti, ob upoštevanju različnih virov …
------------+43. Pristojni organi bi morali oceniti, ali so načrtovane ureditve čezmejnega financiranja znotraj …
------------+44. Pristojni organi bi morali pridobiti jasen pregled likvidnostnega profila in strukture …
------------+45. Če je na podlagi pregleda vloge, ki ga opravijo pristojni organi, predvidena podružnica iz …
------------+46. V zvezi s strukturo obveznosti bi morali pristojni organi oceniti različne vire financiranja …
------------+47. Pristojni organi bi morali preveriti, da so sredstva za izpolnjevanje likvidnostnih zahtev …
------------+48. Pristojni organi bi morali preveriti, ali so oziroma ali bodo likvidna sredstva položena pri …
------------+49. Ob upoštevanju izida ocene, ali bo predvidena podružnica iz tretje države izpolnjevala pogoje …
------------+50. Skladno s sorazmernostjo bi morali pristojni organi oceniti sposobnost in pripravljenost …
------------+51. Za oceno splošne pripravljenosti na obvladovanje likvidnostnega stresa bi moral pristojni organ …
---------+8. Ocena ureditev knjiženja podružnice iz tretje države
------------+52. Pristojni organi bi morali preveriti, ali je podružnica iz tretje države vzpostavila ustrezne …
------------+53. Pristojni organi bi morali oceniti ustreznost in popolnost politik, procesov in postopkov …
------------+54. Pristojni organi bi se morali prepričati, da so v taki politiki opisane strategije knjiženja in …
------------+55. Pristojni organi bi morali preveriti, da so ureditve knjiženja, določene v politiki, usklajene …
------------+56. V zvezi z vzajemnimi ureditvami bi morali pristojni organi preveriti, da v politiki ni …
------------+57. Pristojni organi bi morali preveriti, ali je politiko odobril organ upravljanja matične družbe …
---+Del III Postopkovni elementi
------+1. Postopek
---------+58. Pristojni organi bi morali po prejemu vloge za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice iz …
---------+59. Pristojni organi bi se morali prepričati, da je vloga popolna ter vsebuje vse informacije in …
---------+60. Ko je vloga ocenjena kot popolna, bi moral pristojni organ po prejemu zadnje informacije ali …
---------+61. V primeru sprememb informacij, predloženih z vlogo, bi morala matična družba vložnica o tem …
---------+62. Pristojni organ bi moral matično družbo vložnico obvestiti o ustreznih mejnikih postopka …
---------+63. Pristojni organi bi morali ocenjevanje končati v šestih mesecih od začetka ocenjevalnega …
---------+64. Pristojni organi bi se morali posvetovati in izmenjavati informacije s pristojnim organom ali …
---------+65. Če matična družba vložnica v vlogi iz upravičenih razlogov ne predloži izjave pristojnega …
---------+66. Posvetovanje med pristojnimi organi in pristojnim organom za preprečevanje pranja denarja in …
---------+67. Glede na zapletenost vloge zaradi različnih veljavnih zakonov se matičnim družbam vložnicam …
---------+države članice ]
 English - European Union - Financial Industry -

S mernic o izdaji dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu s členom 48c(8) Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

S mernic o izdaji dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu s členom 48c(8) Direktive 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Pregled

,
1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja

1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
Vsebina, področje uporabe in opredelitev pojmov

Vsebina, področje uporabe in opredelitev pojmov
5. Izvajanje

5. Izvajanje
Del I: Seznam informacij za izdajo dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu z direktivo o kapitalskih zahtevah

Del I: Seznam informacij za izdajo dovoljenja za podružnice iz tretjih držav v skladu z direktivo o kapitalskih zahtevah
Del II: Metodologija ocenjevanja

Del II: Metodologija ocenjevanja
Del III Postopkovni elementi

Del III Postopkovni elementi

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/