+Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
------+Rapporteringskrav
---+Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte
------+Tillämpningsområde
------+Mottagare
------+Definitioner
---+5. Genomförande
------+Tillämpningsdatum
---+Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet
------+1. Uppgifter om det ansökande huvudföretagets identitet och dess grupps identitet
---------+1. Ansökan om auktorisation för att upprätta en filial från tredjeland bör innehålla följande …
---------+2. Ansökan om auktorisation bör innehålla följande uppgifter om huvudföretaget och dess grupp: a) …
---------+3. I ansökan bör det anges om den planerade filialen från tredjeland kommer att klassificeras som …
------+2. Verksamhetsplan för filialen från tredjeland: affärsplan
---------+4. Ansökan bör innehålla en affärsplan för de tre år som följer på tillträdet till marknaden för …
------+3. Verksamhetsplan: intern styrning och riskhantering för filialen från tredjeland
---------+5. När det gäller den interna styrningen och de interna kontrollerna av filialen från tredjeland …
------+4. Verksamhetsplan: information om krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism
---------+6. För att fastställa om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från tredjeland skulle …
------+5. Särskilt tillskjutet kapital
---------+7. Ansökan bör innehålla information om kravet på särskilt tillskjutet kapital, däribland följande …
------+6. Likviditetskrav
---------+8. Ansökan bör innehålla följande information om likviditetskraven: a) Prognostiserat fastställande …
------+7. Verksamhetsplan: uppgifter om bokföringsarrangemangen
---------+9. När det gäller bokföringskraven för filialen från tredjeland bör den information som ska lämnas …
------+8. Undantag från kravet på inlämnande av information
---------+10. Om det ansökande huvudföretaget har lämnat in en ansökan om auktorisation för upprättande av en …
---------+11. Den information som erhålls från andra behöriga myndigheter bör inte begränsa den behöriga …
---+Del II: Bedömningsmetod
------+1. Allmänna principer
---------+12. De behöriga myndigheterna bör granska de uppgifter och handlingar som lämnats in tillsammans …
---------+13. De behöriga myndigheterna bör även granska ansökan för att bedöma den angivna klassificeringen …
---------+14. Auktorisation kan endast beviljas om den behöriga myndigheten, efter att ha granskat och bedömt …
------+2. Granskning av information och dokument om det ansökande huvudföretaget och dess grupp
---------+15. De behöriga myndigheterna bör granska den information och den dokumentation som avser det …
---------+16. För detta ändamål bör de behöriga myndigheterna vidta nödvändiga åtgärder för att erhålla en …
---------+17. De behöriga myndigheterna bör ha tillgång till all nödvändig information om det ansökande …
---------+18. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att det inte finns några rättsliga hinder för att …
------+3. Bedömning av verksamhetsplanen
---------+19. De behöriga myndigheterna bör göra en kvalitativ översyn av affärsplanen för att få en översikt …
---------+20. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att den planerade verksamheten endast riktar sig till …
---------+21. De behöriga myndigheterna bör identifiera kärnaffärsområden och övriga affärsområden, typologi …
---------+22. När det gäller nyckelfaktorer av extern typ samt affärsklimat bör de behöriga myndigheterna …
---------+23. När det gäller interna nyckelfaktorer bör de behöriga myndigheterna förstå faktorerna för …
---------+24. De behöriga myndigheterna bör granska de finansiella prognoserna för att bedöma om de stämmer …
---------+25. Den behöriga myndigheten bör också granska om det finns en tydlig plan för genomförandet av …
---------+26. Vid bedömningen av de finansiella prognoserna bör de behöriga myndigheterna åtminstone göra …
---------+27. Den behöriga myndighetens bedömning av affärsplanen bör inte omfatta ledningsrelaterade val, då …
---------+4. Bedömning av ramen för intern styrning och riskhantering för filialen från tredjeland
------------+28. De behöriga myndigheterna bör bedöma den sökandes interna styrningssystem, på grundval av den …
------------+29. De behöriga myndigheterna bör bedöma lämpligheten hos de minst två personer som i praktiken …
------------+30. Som en del av översynen av de interna styrningsarrangemangen, och särskilt med beaktande av …
------------+31. De behöriga myndigheterna bör vara uppmärksamma på bokföringsmetoder som bygger på …
------------+32. De behöriga myndigheterna bör i relevanta fall bedöma den sökandes tredjepartsarrangemang …
---------+5. Bedömning av de krav för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som är tillämpliga på filialen från tredjeland
------------+33. När de behöriga myndigheterna bedömer om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från …
------------+34. De behöriga myndigheterna bör samråda med den behöriga myndigheten för bekämpning av …
------------+35. Vid bedömningen av ovannämnda policyer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och …
---------+6. Bedömning av minimikravet för särskilt tillskjutet kapital
------------+36. De behöriga myndigheterna bör säkerställa att den planerade filialen från tredjeland vid …
------------+37. De behöriga myndigheterna bör förvissa sig om att de instrument som ingår i det särskilt …
------------+38. I detta syfte bör de behöriga myndigheterna också granska utkast till avtal (ett eller flera) …
------------+39. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att instrumentens ursprung är legitimt och att det …
------------+40. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att det ansökande huvudföretaget har satt in de …
---------+7. Bedömning av likviditetskravet
------------+41. De behöriga myndigheterna bör skaffa sig en tydlig uppfattning om finansieringsbehoven för …
------------+42. Granskningen bör också inriktas på skuldstrukturen, med beaktande av de olika …
------------+43. De behöriga myndigheterna bör bedöma om de planerade gränsöverskridande …
------------+44. De behöriga myndigheterna bör få en tydlig bild av likviditetsprofilen och skuldstrukturen även …
------------+45. Om den planerade filialen från tredjeland bedöms tillhöra klass 1 baserat på de behöriga …
------------+46. När det gäller skuldstrukturen bör de behöriga myndigheterna bedöma de olika …
------------+47. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de tillgångar som krävs för att uppfylla …
------------+48. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de likvida tillgångarna deponerats eller kommer …
------------+49. Med förbehåll för resultatet av bedömningen av huruvida den planerade filialen från tredjeland …
------------+50. I enlighet med proportionalitetsprincipen bör de behöriga myndigheterna bedöma den planerade …
------------+51. För att bedöma den övergripande beredskapen att motstå likviditetsstress bör den behöriga …
---------+8. Bedömning av tredjelandsfilialens bokföringsarrangemang
------------+52. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att filialen från tredjeland har infört lämpliga …
------------+53. De behöriga myndigheterna bör bedöma om de policyer, processer och förfaranden som inrättats …
------------+54. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att sådana policyer beskriver bokförings- och …
------------+55. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att de bokföringsarrangemang som anges i policyn är …
------------+56. När det gäller back-to-back-arrangemang bör de behöriga myndigheterna kontrollera att policyn …
------------+57. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn har godkänts av det ansökande …
---+Del III Förfarandemässiga aspekter
------+1. Förfarande
---------+58. Efter att ha tagit emot en ansökan om auktorisation för upprättande av en filial från …
---------+59. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att ansökan är fullständig och innehåller alla …
---------+60. När en ansökan bedöms vara fullständig bör den behöriga myndigheten, efter att ha mottagit den …
---------+61. Om de uppgifter som lämnats in tillsammans med ansökan ändras bör det ansökande huvudföretaget …
---------+62. Den behöriga myndigheten bör informera det ansökande huvudföretaget om de relevanta stegen i …
---------+63. De behöriga myndigheterna bör slutföra bedömningen inom sex månader från bedömningsperiodens …
---------+64. Den behöriga myndigheten bör samråda och utbyta information med behöriga myndigheter i …
---------+65. Om det ansökande huvudföretaget av motiverade skäl underlåter att till sin ansökan bifoga någon …
---------+66. Samrådet mellan behöriga myndigheter och den tillsynsmyndighet som har behörigheten på området …
---------+67. Med tanke på hur komplexa denna typ av ansökningar kan vara på grund av de olika tillämpliga …
---------+från tredjeland i [ medlemsstatens namn ]
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Riktlinjer om auktorisation av filialer från tredjeland i enlighet med artikel 48c.8 i direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
Syfte, tillämpningsområde och definitioner

Syfte, tillämpningsområde och definitioner
5. Genomförande

5. Genomförande
Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet

Del I: Förteckning över uppgifter för auktorisation av filialer från tredjeland enligt kapitalkravsdirektivet
Del II: Bedömningsmetod

Del II: Bedömningsmetod
Del III Förfarandemässiga aspekter

Del III Förfarandemässiga aspekter

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/