+Directrices relativas a la autorización de sucursales de terceros países de conformidad con el artículo 48 quater , apartado 8, de la Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)
---+1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
------+Rango jurídico de las presentes directrices
------+Requisitos de notificación
---+Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
------+Objeto
------+Ámbito de aplicación
------+Destinatarios
------+Definiciones
---+5. Aplicación
------+Fecha de aplicación
---+Parte I: Lista de datos necesarios para la autorización de sucursales de terceros países con arreglo a la DRC
------+1. Información sobre la identidad de la empresa principal solicitante y de su grupo
---------+1. La solicitud de autorización para establecer una sucursal de un tercer país incluirá la …
---------+2. La solicitud de autorización incluirá la siguiente información sobre la empresa principal y su …
---------+3. La solicitud indicará si la sucursal de un tercer país prevista se clasifica en la clase 1 o en …
------+2. Programa de operaciones de la sucursal de un tercer país: plan de negocio
---------+4. La solicitud incluirá un plan de negocio para los tres años siguientes a la entrada en el …
------+3. Programa de operaciones: gobierno interno y gestión de riesgos de la sucursal de un tercer país
---------+5. En lo que respecta al gobierno interno y los controles internos de la sucursal de un tercer …
------+4. Programa de operaciones: información sobre los requisitos en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
---------+6. Con el fin de determinar si existen motivos razonables para sospechar que la sucursal de un …
------+5. Dotación de capital
---------+7. La solicitud contendrá información sobre el requisito de dotación de capital e incluirá lo …
------+6. Requisitos de liquidez
---------+8. La solicitud incluirá la siguiente información en relación con los requisitos de liquidez: a) …
------+7. Programa de operaciones: información sobre el sistema de contabilización
---------+9. En relación con los requisitos en materia de registro de la sucursal de un tercer país, la …
------+8. Exención de presentación de información
---------+10. Cuando la empresa principal solicitante haya presentado una solicitud de autorización para el …
---------+11. La información obtenida de otras autoridades competentes no afectará a la facultad de la …
---+Parte II: Metodología de evaluación
------+1. Principios generales
---------+12. Las autoridades competentes examinarán la información y los documentos presentados junto con la …
---------+13. Las autoridades competentes examinarán la solicitud también con el fin de evaluar la …
---------+14. La autorización solo podrá concederse cuando la autoridad competente, tras haber examinado y …
------+2. Examen de los datos y los documentos relativos a la empresa principal solicitante y a su grupo
---------+15. Las autoridades competentes examinarán los datos y los documentos relativos a la empresa …
---------+16. A tal fin, las autoridades competentes adoptarán las medidas necesarias para comprender …
---------+17. Las autoridades competentes deberán poder acceder a toda la información necesaria sobre el …
---------+18. Sobre la base del dictamen jurídico presentado junto con la solicitud, las autoridades …
------+3. Evaluación del programa de operaciones
---------+19. Las autoridades competentes llevarán a cabo una revisión cualitativa del plan de negocio con el …
---------+20. Las autoridades competentes comprobarán que las actividades previstas se dirigen únicamente a …
---------+21. Las autoridades competentes identificarán las ramas de actividades esenciales y no esenciales …
---------+22. En lo que respecta a los factores externos clave y al entorno empresarial, las autoridades …
---------+23. En lo que respecta a los factores internos clave, las autoridades competentes comprenderán los …
---------+24. Las autoridades competentes revisarán las previsiones financieras para evaluar si se ajustan a …
---------+25. La autoridad competente también comprobará si existe un plan claro para la puesta en práctica y …
---------+26. Para evaluar las previsiones financieras, las autoridades competentes deberán, como mínimo: a) …
---------+27. La evaluación del plan de negocio por parte de la autoridad competente no entrará a valorar el …
---------+4. Evaluación del gobierno interno y del marco de gestión de riesgos de la sucursal de un tercer país
------------+28. Las autoridades competentes evaluarán los sistemas de gobierno interno del solicitante …
------------+29. Las autoridades competentes evaluarán la idoneidad de las, al menos, dos personas que dirijan …
------------+30. En el marco de la revisión de los sistemas de gobierno interno, y teniendo en cuenta, en …
------------+31. Las autoridades competentes deberán prestar atención a que las prácticas de registro contable …
------------+32. Las autoridades competentes evaluarán, cuando proceda, las acuerdos establecidos por la empresa …
---------+5. Evaluación de los requisitos de PBC/FT aplicables a la sucursal de un tercer país
------------+33. A la hora de evaluar si existen motivos razonables para sospechar que la sucursal de un tercer …
------------+34. Las autoridades competentes consultarán a la autoridad competente en materia de PBC/FT, de …
------------+35. Al evaluar las políticas y procedimientos mencionados anteriormente en materia de PBC/FT, las …
---------+6. Evaluación del requisito de dotación mínima de capital
------------+36. Las autoridades competentes se asegurarán de que, en el momento de la autorización, la sucursal …
------------+37. Las autoridades competentes se cerciorarán de la admisibilidad de los instrumentos que componen …
------------+38. A tal fin, las autoridades competentes también examinarán el borrador o los borradores de …
------------+39. Las autoridades competentes comprobarán que el origen de los instrumentos sea legítimo y que …
------------+40. Las autoridades competentes verificarán que la empresa principal solicitante ha depositado los …
---------+7. Evaluación del requisito de liquidez
------------+41. Las autoridades competentes se formarán una idea clara de las necesidades de financiación de la …
------------+42. La revisión también se centrará en la estructura del pasivo, teniendo en cuenta las diferentes …
------------+43. Las autoridades competentes evaluarán si los acuerdos transfronterizos de financiación …
------------+44. Las autoridades competentes obtendrán una visión clara del perfil de liquidez y de la …
------------+45. Cuando, sobre la base del examen de la solicitud realizado por las autoridades competentes …
------------+46. Con respecto a la estructura del pasivo, las autoridades competentes evaluarán las diferentes …
------------+47. Las autoridades competentes comprobarán que los activos destinados a cubrir los requisitos de …
------------+48. Las autoridades competentes verificarán que los activos líquidos estén o vayan a estar …
------------+49. En función del resultado de la evaluación sobre si la sucursal de un tercer país prevista …
------------+50. De conformidad con el principio de proporcionalidad, las autoridades competentes evaluarán la …
------------+51. Con el fin de evaluar el grado de preparación general para hacer frente a situaciones de …
---------+8. Evaluación del sistema de contabilización de la sucursal de un tercer país
------------+52. Las autoridades competentes se asegurarán de que la sucursal de un tercer país haya establecido …
------------+53. Las autoridades competentes evaluarán la adecuación y la exhaustividad de las políticas, los …
------------+54. Las autoridades competentes se asegurarán de que dicha política describa las estrategias de …
------------+55. Las autoridades competentes comprobarán que el sistema de contabilización establecido en la …
------------+56. En lo que respecta a las operaciones vinculadas o espejo, las autoridades competentes …
------------+57. Las autoridades competentes comprobarán que la política haya sido aprobada por el órgano de …
---+Parte III: Cuestiones procedimentales
------+1. Procedimiento
---------+58. Tras la recepción de una solicitud de autorización para establecer una sucursal de un tercer …
---------+59. Las autoridades competentes comprobarán que la notificación esté completa y contenga toda la …
---------+60. Una vez que se considere completa la solicitud, tras la recepción de los últimos datos o …
---------+61. En caso de que se produzcan cambios en la información presentada junto con la solicitud, la …
---------+62. La autoridad competente informará a la empresa principal solicitante de los hitos relevantes …
---------+63. Las autoridades competentes finalizarán la evaluación en un plazo de seis meses a partir del …
---------+64. Las autoridades competentes consultarán e intercambiarán información con la autoridad o …
---------+65. Cuando la empresa principal solicitante no presente en la solicitud la declaración de no …
---------+66. La consulta entre las autoridades competentes y la autoridad competente en materia de PBC/FT …
---------+67. Habida cuenta de la complejidad de la solicitud debido a las diferentes legislaciones …
---------+de un tercer país en [ nombre del Estado miembro ]
 English - European Union - Financial Industry -

Directrices relativas a la autorización de sucursales de terceros países de conformidad con el artículo 48 quater , apartado 8, de la Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

Directrices relativas a la autorización de sucursales de terceros países de conformidad con el artículo 48 quater , apartado 8, de la Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Resumen

,
1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación

1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
Objeto, ámbito de aplicación y definiciones

Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
5. Aplicación

5. Aplicación
Parte I: Lista de datos necesarios para la autorización de sucursales de terceros países con arreglo a la DRC

Parte I: Lista de datos necesarios para la autorización de sucursales de terceros países con arreglo a la DRC
Parte II: Metodología de evaluación

Parte II: Metodología de evaluación
Parte III: Cuestiones procedimentales

Parte III: Cuestiones procedimentales

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/