+Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)
---+1. Järgimis- ja teatamiskohustused
------+Suuniste staatus
------+Aruandlusnõuded
---+Sisu, reguleerimisese ja mõisted
------+Reguleerimisese
------+Kohaldamisala
------+Adressaadid
------+Mõisted
---+5. Rakendamine
------+Kohaldamise alguskuupäev
---+I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile
------+1. Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi identifitseerimisandmed
---------+1. Kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet tegevusluba …
---------+2. Tegevusloa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet peaettevõtja ja selle konsolideerimisgrupi …
---------+3. Taotluses tuleks märkida, kas kapitalinõuete direktiivi artikli 48a lõigetes 1 ja 2 sätestatud …
------+2. Kolmanda riigi filiaali tegevuskava: äriplaan
---------+4. Taotlus peaks sisaldama kolme aasta äriplaani alates turule pääsemisest, mis saadi pärast …
------+3. Tegevusprogramm: kolmanda riigi filiaali sisejuhtimine ja riskijuhtimine
---------+5. Seoses kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja sisekontrolliga peab taotlus sisaldama järgmist …
------+4. Tegevuskava: rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete teave
---------+6. Selleks et teha kindlaks, kas on põhjendatult alust kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …
------+5. Kapitalisatsioon
---------+7. Taotlus peaks sisaldama teavet tagatiskapitali nõude kohta, sealhulgas järgmist: a) …
------+6. Likviidsusnõuded
---------+8. Taotlus peaks sisaldama likviidsusnõuetega seoses järgmist teavet: a) likviidsusnõude …
------+7. Tegevuskava: kirjendamiskorra teave
---------+9. Seoses kolmanda riigi filiaali kirjendamisnõuetega peaks loa saamiseks esitatav teave sisaldama …
------+8. Teabe esitamise kohustusest vabastamine
---------+10. Kui taotlev peaettevõtja on esitanud liikmesriigi pädevale asutusele taotluse kolmanda riigi …
---------+11. Teistelt pädevatelt asutustelt saadud teave ei tohiks mõjutada pädeva asutuse õigust nõuda …
---+II osa. Hindamismetoodika
------+1. Üldpõhimõtted
---------+12. Pädevad asutused peaksid koos taotlusega vaatama läbi suuniste I osa kohaselt esitatud teabe ja …
---------+13. Pädevad asutused peaksid taotluse läbi vaatama ka selleks, et hinnata kolmanda riigi filiaalile …
---------+14. Loa võib anda ainult juhul, kui pädev asutus, olles läbi vaadanud ja hinnanud kõiki taotlusega …
------+2. Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi teabe ja dokumentide läbivaatamine
---------+15. Pädevad asutused peaksid läbi vaatama taotluse esitanud peaettevõtjaga seotud teabe ja …
---------+16. Selleks peaksid pädevad asutused võtma vajalikud meetmed, et saada täielik ülevaade taotluses …
---------+17. Pädevatel asutustel peaks olema võimalus saada peaettevõtja järelevalveasutustelt kõik …
---------+18. Pädevad asutused peaksid taotluse osana esitatud õigusliku arvamuse põhjal veenduma, et …
------+3. Tegevuskava hindamine
---------+19. Pädevad asutused peaksid läbi viima äriplaani kvalitatiivse läbivaatamise, et saada ülevaade …
---------+20. Pädevad asutused peaksid kontrollima, et kavandatud tegevus on suunatud üksnes klientidele …
---------+21. Pädevad asutused peaksid kindlaks määrama põhitegevusega mitteseotud ja põhitegevusega seotud …
---------+22. Seoses peamiste välistegurite ja ettevõtluskeskkonnaga peaksid pädevad asutused omandama …
---------+23. Seoses peamiste siseteguritega peaksid pädevad asutused mõistma edutegureid ja peamisi …
---------+24. Pädevad asutused peaksid vaatama läbi finantsprognoosid, et hinnata, kas need vastavad …
---------+25. Samuti peaks pädev asutus kontrollima, kas äriplaani rakendamiseks ja elluviimiseks on olemas …
---------+26. Finantsprognooside hindamiseks peaksid pädevad asutused tegema vähemalt järgmist: a) vaadata …
---------+27. Pädev asutus ei tohiks äriplaani hindamisel võtta arvesse juhtimisvalikuid, mis jäävad taotluse …
---------+4. Kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja riskijuhtimise raamistiku hindamine
------------+28. Pädevad asutused peaksid taotleja esitatud teabe põhjal hindama taotleja sisejuhtimise korda …
------------+29. Pädevad asutused peaksid hindama vähemalt kahe kolmanda riigi filiaali tegevust tegelikult …
------------+30. Pädevad asutused peaksid sisejuhtimise korra läbivaatamise raames, võttes eelkõige arvesse …
------------+31. Pädevad asutused peaksid pöörama tähelepanu sellele, et kompensatsiooni kirjendamistavad või …
------------+32. Pädevad asutused peaksid vajaduse korral hindama taotleja kolmandate osapooltega sõlmitud …
---------+5. Kolmanda riigi filiaali suhtes kohaldatavate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete hindamine
------------+33. Kui pädevad asutused hindavad, kas on mõistlik alus kahtlustada, et kolmanda riigi filiaali …
------------+34. Pädevad asutused peaksid konsulteerima rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise pädeva …
------------+35. Eespool nimetatud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud põhimõtete ja …
---------+6. Minimaalse tagatiskapitali nõude hindamine
------------+36. Pädevad asutused peaksid tagama, et kavandataval kolmanda riigi filiaalil on tegevusloa …
------------+37. Pädevad asutused peaksid veenduma tagatiskapitali moodustavate instrumentide kõlblikkuses …
------------+38. Selleks peaksid pädevad asutused läbi vaatama ka nende lepingu(te) eelnõu(d), mis käsitlevad …
------------+39. Pädevad asutused peaksid kontrollima, et instrumentide päritolu on seaduslik ja et on …
------------+40. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas taotluse esitanud peaettevõtja on hoiustanud …
---------+7. Likviidsusnõude hindamine
------------+41. Pädevad asutused peaksid saama selge ülevaate kolmanda riigi filiaali äritegevuse …
------------+42. Läbivaatamisel tuleks keskenduda ka kohustuste struktuurile, võttes arvesse eri …
------------+43. Pädevad asutused peaksid hindama, kas kavandatud piiriülene grupisisene rahastamiskord jääb …
------------+44. Pädevad asutused peaksid saama selge ülevaate likviidsusprofiilist ja kohustuste struktuurist …
------------+45. Kui pädevad asutused on taotluse läbivaatamise käigus võtnud aluseks kapitalinõuete direktiivi …
------------+46. Kohustuste struktuuriga seoses peaksid pädevad asutused hindama eri rahastamisallikaid …
------------+47. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas likviidsusnõuete täitmiseks vajalikud varad on …
------------+48. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas likviidsed varad on hoiustatud või hoiustatakse …
------------+49. Sõltuvalt selle hindamise tulemusest, kas kavandatav kolmanda riigi filiaal vastab …
------------+50. Kooskõlas proportsionaalsusega peaksid pädevad asutused hindama kavandatud kolmanda riigi …
------------+51. Selleks et hinnata üldist valmisolekut pidada vastu likviidsusstressile, peaks pädev asutus …
---------+8. Kolmanda riigi filiaali kirjendamiskorra hindamine
------------+52. Pädevad asutused peaksid veenduma, et kolmanda riigi filiaal on kehtestanud nõuetekohased …
------------+53. Pädevad asutused peaksid hindama registri pidamiseks kehtestatud põhimõtete, protsesside ja …
------------+54. Pädevad asutused peaksid veenduma, et sellised põhimõtted kirjeldavad eri tüüpi tehingute …
------------+55. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas põhimõtetes sätestatud kirjendamiskord on kooskõlas …
------------+56. Seoses kompensatsioonitehingutega peaksid pädevad asutused kontrollima, et poliitikaga ei …
------------+57. Pädevad asutused peaksid kontrollima, kas tegevusluba taotleva peaettevõtja juhtorgan on …
---+III osa: Menetluslikud elemendid
------+1. Protsess
---------+58. Pädevad asutused peaksid kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotluse saamisel saatma …
---------+59. Pädevad asutused peaksid veenduma, et taotlus on täielik, sisaldades nende suuniste kavandi I …
---------+60. Kui taotlus hinnatakse täielikuks, peaks pädev asutus pärast viimase teabe või dokumendi …
---------+61. Kui taotluses esitatud andmed muutuvad, peab taotluse esitanud peaettevõtja sellest …
---------+62. Pädev asutus peaks teatama taotluse esitanud peaettevõtjale hindamismenetluse asjakohastest …
---------+63. Pädevad asutused peaksid hindamise lõpule viima 6 kuu jooksul alates hindamisperioodi algusest …
---------+64. Pädevad asutused peaksid konsulteerima ja vahetama teavet kolmanda riigi pädeva asutusega või …
---------+65. Kui taotluse esitanud peaettevõtja ei esita taotluses mõjuvatel põhjustel kolmanda riigi …
---------+66. Konsulteerimine pädevate asutuste ning selle liikmesriigi rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+67. Arvestades taotluse keerukust, mis tuleneb kohaldatavatest eri õigusaktidest, soovitatakse …
---------+filiaali asutamiseks [ liikmesriigi nimi seesütlevas käändes ]
 English - European Union - Financial Industry -

Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)

Suuniste kavand kolmandate riikide filiaalidele tegevusloa andmise kohta vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõikele 8 (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Ülevaade

,
1. Järgimis- ja teatamiskohustused

1. Järgimis- ja teatamiskohustused
Sisu, reguleerimisese ja mõisted

Sisu, reguleerimisese ja mõisted
5. Rakendamine

5. Rakendamine
I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile

I osa. Loetelu teabest, mida on vaja kolmandate riikide filiaalide tegevusloa andmiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivile
II osa. Hindamismetoodika

II osa. Hindamismetoodika
III osa: Menetluslikud elemendid

III osa: Menetluslikud elemendid

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/