+Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
------+Rapportageverplichtingen
---+Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
------+Toepassingsgebied
------+Adressaten
------+Definities
---+5. Uitvoering
------+Toepassingsdatum
---+Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD
------+1. Informatie over de identiteit van de aanvragende hoofdonderneming en haar groep
---------+1. De aanvraag voor een vergunning tot oprichting van een TCB moet de volgende informatie bevatten …
---------+2. De vergunningsaanvraag moet de volgende gegevens bevatten over de moederonderneming en haar …
---------+3. In het verzoek dient te worden aangegeven of de beoogde TCB op basis van de in artikel 48 bis …
------+2. Programma van werkzaamheden van de TCB: ondernemingsplan
---------+4. De aanvraag moet een ondernemingsplan bevatten voor de drie jaar volgend op de markttoegang van …
------+3. Programma van werkzaamheden: interne governance en risicobeheer van de TCB
---------+5. Met betrekking tot de interne governance en interne controles van de TCB moet de aanvraag de …
------+4. Programma van werkzaamheden: informatie over de AML/CFT-vereisten
---------+6. Om te kunnen vaststellen of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden …
------+5. Dotatiekapitaal
---------+7. De aanvraag dient informatie te bevatten over het vereiste dotatiekapitaal, met inbegrip van het …
------+6. Liquiditeitsvereisten
---------+8. De aanvraag moet de volgende informatie met betrekking tot de liquiditeitsvereisten bevatten: a) …
------+7. Programma van werkzaamheden: informatie over de boekingsregelingen
---------+9. Met betrekking tot de boekingsvereisten van de TCB dient de voor de vergunning te verstrekken …
------+8. Vrijstelling van de verplichting tot het verstrekken van informatie
---------+10. Wanneer de hoofdonderneming van de aanvrager bij een bevoegde autoriteit van een lidstaat een …
---------+11. De informatie die van andere bevoegde autoriteiten wordt verkregen, mag geen afbreuk doen aan …
---+Deel II: Beoordelingsmethode
------+1. Algemene beginselen
---------+12. De bevoegde autoriteiten dienen de informatie en documenten die samen met de aanvraag zijn …
---------+13. De bevoegde autoriteiten dienen de aanvraag te beoordelen om te bepalen of de aangegeven …
---------+14. De vergunning kan alleen worden verleend wanneer de bevoegde autoriteit, na alle bij de …
------+2. Beoordeling van de informatie en documenten betreffende de aanvragende hoofdonderneming en haar groep
---------+15. De bevoegde autoriteiten dienen de informatie en documenten met betrekking tot de aanvragende …
---------+16. Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten de nodige maatregelen te nemen om een volledig inzicht …
---------+17. De bevoegde autoriteiten moeten toegang hebben tot alle benodigde informatie over de aanvrager …
---------+18. Op basis van het juridische advies dat als onderdeel van de aanvraag wordt ingediend …
------+3. Beoordeling van het programma van werkzaamheden
---------+19. De bevoegde autoriteiten dienen een kwalitatieve beoordeling van het ondernemingsplan uit te …
---------+20. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de beoogde activiteiten uitsluitend gericht zijn op …
---------+21. De bevoegde autoriteiten dienen de kern- en niet-kernactiviteiten, het profiel van de doelgroep …
---------+22. Wat de belangrijkste externe factoren en het ondernemingsklimaat betreft, dienen de bevoegde …
---------+23. Wat de belangrijkste interne factoren betreft, dienen bevoegde autoriteiten inzicht te hebben …
---------+24. De bevoegde autoriteiten dienen de financiële prognoses te toetsen om te beoordelen of deze …
---------+25. De bevoegde autoriteit dient tevens na te gaan of er een duidelijk plan is voor de uitvoering …
---------+26. Om de financiële prognoses te beoordelen, moeten de bevoegde autoriteiten ten minste: a) een …
---------+27. Bij de beoordeling van het ondernemingsplan door de bevoegde autoriteit mag niet worden …
---------+4. Beoordeling van het interne governance- en risicobeheerkader van de TCB
------------+28. De bevoegde autoriteiten dienen de interne governanceregelingen van de aanvrager te beoordelen …
------------+29. De bevoegde autoriteiten dienen de geschiktheid te beoordelen van ten minste twee personen die …
------------+30. In het kader van de evaluatie van de interne governanceregelingen, en met name gelet op het …
------------+31. De bevoegde autoriteiten dienen erop te letten dat praktijken van back-to-back-boekingen of …
------------+32. De bevoegde autoriteiten dienen, indien van toepassing, de regelingen van de aanvrager met …
---------+5. Beoordeling van de AML/CFT-vereisten die van toepassing zijn op de TCB
------------+33. Bij de beoordeling of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden gebruikt …
------------+34. De bevoegde autoriteiten dienen overeenkomstig artikel 48, punt c), onder 5, van de CRD overleg …
------------+35. Bij de beoordeling van het bovengenoemde beleid en de bovengenoemde procedures op het gebied …
---------+6. Beoordeling van de minimale dotatiekapitaalvereiste
------------+36. De bevoegde autoriteiten dienen ervoor te zorgen dat de beoogde TCB op het moment van …
------------+37. De bevoegde autoriteiten moeten zich ervan vergewissen dat de instrumenten waaruit het …
------------+38. Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten ook de ontwerpovereenkomst(en) te beoordelen die …
------------+39. De bevoegde autoriteiten dienen te controleren of de herkomst van de instrumenten legitiem is …
------------+40. De bevoegde autoriteiten dienen na te gaan of de aanvragende hoofdonderneming de in aanmerking …
---------+7. Beoordeling van de liquiditeitsvereiste
------------+41. De bevoegde autoriteiten dienen zich een duidelijk beeld te vormen van de …
------------+42. Bij de evaluatie moet ook aandacht worden besteed aan de passivastructuur, rekening houdend met …
------------+43. De bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de voorgenomen grensoverschrijdende …
------------+44. De bevoegde autoriteiten dienen een duidelijk beeld te krijgen van het liquiditeitsprofiel en …
------------+45. Indien de beoogde TCB, op basis van de beoordeling van de aanvraag door de bevoegde …
------------+46. Wat de passivastructuur betreft, moeten bevoegde autoriteiten een beoordeling maken van de …
------------+47. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de activa die bestemd zijn om aan de …
------------+48. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de liquide activa zijn of zullen worden gedeponeerd …
------------+49. Afhankelijk van de uitkomst van de beoordeling of de beoogde TCB voldoet aan de in artikel 48 …
------------+50. In overeenstemming met het evenredigheidsbeginsel dienen de bevoegde autoriteiten het beoogde …
------------+51. Om te kunnen beoordelen in hoeverre de instelling in het algemeen voorbereid is op …
---------+8. Beoordeling van de boekingsregelingen van de TCB
------------+52. De bevoegde autoriteiten dienen zich ervan te vergewissen dat de TCB adequate procedures heeft …
------------+53. Bevoegde autoriteiten beoordelen de toereikendheid en volledigheid van de beleidslijnen …
------------+54. De bevoegde autoriteiten dienen zich ervan te vergewissen dat dit beleid de boekings- en …
------------+55. De bevoegde autoriteiten dienen te controleren of de in het beleid vastgelegde …
------------+56. Wat back-to-backverrichtingen betreft, dienen de bevoegde autoriteiten na te gaan of het beleid …
------------+57. De bevoegde autoriteiten dienen na te gaan of het beleid is goedgekeurd door het bestuursorgaan …
---+Deel III: Procedurele aspecten
------+1. Procedure
---------+58. Na ontvangst van een aanvraag voor een vergunning voor de oprichting van een TCB zenden de …
---------+59. De bevoegde autoriteiten vergewissen zich ervan dat de kennisgeving volledig is en vergezeld …
---------+60. Zodra een aanvraag als volledig wordt beschouwd, na ontvangst van het laatste stuk informatie …
---------+61. Indien er wijzigingen optreden in de bij de aanvraag ingediende gegevens, dient de aanvragende …
---------+62. De bevoegde autoriteit dient de aanvragende hoofdonderneming op de hoogte te stellen van de …
---------+63. De bevoegde autoriteiten dienen de beoordeling af te ronden binnen zes maanden na het begin van …
---------+64. De bevoegde autoriteiten dienen overleg te plegen en informatie uit te wisselen met de bevoegde …
---------+65. Indien de verklaring van geen bezwaar van de bevoegde autoriteit(en) van het derde land, zoals …
---------+66. Het overleg tussen de bevoegde autoriteiten en de voor de bestrijding van witwassen en de …
---------+67. Gezien de complexiteit van de aanvraag als gevolg van de verschillende toepasselijke …
---------+bijkantoor uit een derde land in [ naam van de lidstaat ]
 English - European Union - Financial Industry -

Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Ontwerprichtsnoeren betreffende de vergunning voor bijkantoren uit derde landen (TCB’s) overeenkomstig artikel 48 quater, lid 8, van Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Overzicht

,
1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen

1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
Onderwerp, toepassingsgebied en definities

Onderwerp, toepassingsgebied en definities
5. Uitvoering

5. Uitvoering
Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD

Deel I: Lijst van informatie voor vergunningverlening aan bijkantoren uit derde landen op grond van de CRD
Deel II: Beoordelingsmethode

Deel II: Beoordelingsmethode
Deel III: Procedurele aspecten

Deel III: Procedurele aspecten

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/