+Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)
---+1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
------+Az iránymutatások jogállása
------+Adatszolgáltatási követelmények
---+Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások
------+Tárgy
------+Hatály
------+Címzettek
------+Fogalommeghatározások
---+5. Végrehajtás
------+Az alkalmazás kezdőnapja
---+I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke
------+1. A kérelmező központi vállalkozás és csoportjának kilétére vonatkozó információk
---------+1. A TCB létrehozásának engedélyezése iránti kérelemnek, adott esetben, a kérelmező központi …
---------+2. Az engedélyezési kérelemnek a központi vállalkozásra és annak csoportjára vonatkozóan a …
---------+3. A kérelemnek tartalmaznia kell annak megjelölését, hogy a tervezett TCB a CRD 48a. cikkének (1) …
------+2. A TCB működési programja: üzleti terv
---------+4. A kérelemnek tartalmaznia kell a TCB piacra lépését követő, az engedély megadásától számított …
------+3. Működési program: a TCB belső irányítása és kockázatkezelése
---------+5. A TCB belső irányításával és belső kontrolljaival kapcsolatban a kérelemnek a következő …
------+4. Működési program: információk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelményekről
---------+6. Annak megállapítása érdekében, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosás …
------+5. Tőkeellátottság
---------+7. A kérelemnek tartalmaznia kell a tőkeellátottsági követelményre vonatkozó információkat …
------+6. Likviditási követelmények
---------+8. A kérelemnek a likviditási követelményekkel kapcsolatban a következő információkat kell …
------+7. Működési program: a könyvvezetési szabályokra vonatkozó információk
---------+9. A TCB-kre vonatkozó könyvvezetési követelményekkel kapcsolatban az engedélyhez benyújtandó …
------+8. Az adatszolgáltatási kötelezettség alóli mentesítés
---------+10. Amennyiben a kérelmező központi vállalkozás valamely tagállam illetékes hatóságához a TCB …
---------+11. A más illetékes hatóságoktól beszerzett információk nem érinthetik az illetékes hatóság azon …
---+II. rész: Értékelési módszertan
------+1. Általános elvek
---------+12. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk az ezen iránymutatás I. része alapján a …
---------+13. Az illetékes hatóságoknak a kérelmet annak érdekében is felül kell vizsgálniuk, hogy a CRD 48a. …
---------+14. Az engedély csak akkor adható meg, ha az illetékes hatóság – a kérelemmel együtt benyújtott …
------+2. A kérelmező központi vállalkozás és annak csoportjára vonatkozó információk és dokumentumok áttekintése
---------+15. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a kérelmező központi vállalkozásra vonatkozó …
---------+16. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell tenniük a szükséges lépéseket annak érdekében, hogy …
---------+17. Az illetékes hatóságok számára biztosítani kell, hogy hozzáférjenek a …
---------+18. Az illetékes hatóságoknak a kérelem részeként benyújtott jogi vélemény alapján meg kell …
------+3. A működési program értékelése
---------+19. Az illetékes hatóságoknak minőségi szempontból felül kell vizsgálniuk az üzleti tervet annak …
---------+20. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezett tevékenységek kizárólag abban a …
---------+21. Az illetékes hatóságoknak azonosítaniuk kell a nem alapvető és az alapvető üzletágakat, a …
---------+22. A kulcsfontosságú külső tényezők és az üzleti környezet vizsgálata során az illetékes …
---------+23. A kulcsfontosságú belső tényezők tekintetében az illetékes hatóságoknak meg kell érteniük a …
---------+24. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a pénzügyi előrejelzéseket annak értékelése …
---------+25. Az illetékes hatóságnak azt is meg kell vizsgálnia, hogy rendelkezésre áll -e az üzleti terv …
---------+26. A pénzügyi előrejelzések értékeléséhez az illetékes hatóságoknak legalább a következőket kell …
---------+27. Az illetékes hatóságnak az üzleti terv értékelése során nem szabad belemenni a vezetői döntések …
---------+4. A TCB belső irányítási és kockázatkezelési keretének értékelése
------------+28. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a kérelmező belső irányítási rendszerét, a kérelmező …
------------+29. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a harmadik országbeli fióktelep üzleti tevékenységét …
------------+30. A belső irányítási rendszerek felülvizsgálatának részeként, különös tekintettel a …
------------+31. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett back -to-back könyvvezetési …
------------+32. Az illetékes hatóságoknak adott esetben értékelniük kell a kérelmező harmadik felekkel kötött …
---------+5. A TCB- re alkalmazandó, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények értékelése
------------+33. Annak értékelésekor, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosásra vagy a …
------------+34. Az illetékes hatóságoknak a CRD 48. cikke c) pontjának 5. bekezdésével összhangban …
------------+35. A fenti, a pénzmosás elleni küzdelemmel és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozásával …
---------+6. A minimális tőkeellátottsági követelmény értékelése
------------+36. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy a tervezett TCB az engedély megadásakor …
------------+37. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük a tőkeellátottságot alkotó eszközök …
------------+38. E célból az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk továbbá a CRD 48e. cikkének (3) …
------------+39. Az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk, hogy az eszközök eredete jogszerű - e, és hogy …
------------+40. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a kérelmező központi vállalkozás a letéti …
---------+7. A likviditási követelmény értékelése
------------+41. Az illetékes hatóságoknak világos képet kell alkotniuk a TCB üzleti tevékenységének …
------------+42. A felülvizsgálatnak a kötelezettségek szerkezetére is összpontosítania kell, figyelembe véve a …
------------+43. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a tervezett, határokon átnyúló, csoporton …
------------+44. Az illetékes hatóságoknak átfogó képet kell kialakítaniuk a likviditási profilról és a …
------------+45. Amennyiben az illetékes hatóságoknak a CRD 48a. cikkének (1) és (2) bekezdésében felsorolt …
------------+46. A forrásstruktúra tekintetében az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a finanszírozás …
------------+47. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likviditási követelmények teljesítésére …
------------+48. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a likvid eszközöket abban a tagállamban …
------------+49. A tervezett TCB- nek a CRD 48b. cikke (1) bekezdésében meghatározott, a minősített TCB -ként …
------------+50. Az arányosság elvével összhangban az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a tervezett TCB …
------------+51. A likviditási feszültségekkel szembeni általános felkészültség felmérése érdekében az illetékes …
---------+8. A TCB könyvvezetési szabályainak értékelése
------------+52. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a TCB megfelelő folyamatokat …
------------+53. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a nyilvántartási könyv vezetésére kialakított …
------------+54. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a szabályzat meghatározza a különböző …
------------+55. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a szabályzatban meghatározott könyvvezetés …
------------+56. A back-to- back megállapodásokkal összefüggésben az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell …
------------+57. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a politikát a kérelmező központi vállalkozás …
---+III. rész Eljárási elemek
------+1. Folyamat
---------+58. A TCB létrehozására vonatkozó engedély iránti kérelem kézhezvételét követően az illetékes …
---------+59. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy az értesítés teljes, és tartalmazza …
---------+60. Amint a kérelem – az utolsó információ vagy dokumentum beérkezését követően – teljesnek …
---------+61. A kérelemmel együtt benyújtott adatok változása esetén a kérelmező vezető vállalkozásnak …
---------+62. Az illetékes hatóságnak tájékoztatnia kell a kérelmet benyújtó vezető vállalkozást az …
---------+63. Az illetékes hatóságoknak az értékelési időszak kezdetétől számított 6 hónapon belül, de …
---------+64. Az illetékes hatóságoknak konzultálniuk kell és információt kell cserélniük a központi …
---------+65. Amennyiben a harmadik országbeli illetékes hatóság(ok)nak ezen iránymutatás I. részének 1. …
---------+66. A TCB létrehozására irányuló kérelmet benyújtó tagállam illetékes hatóságai és pénzmosás és …
---------+67. Tekintettel arra, hogy a kérelem a különböző alkalmazandó jogszabályok miatt összetett jellegű …
---------+ban/ - ben harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepet hozhasson létre
 English - European Union - Financial Industry -

Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)

Iránymutatás A harmadik országbeli vállalathoz tartozó fióktelepeknek (TCB-knek) a 2013/36/EU irányelv 48c. cikke (8) bekezdése szerinti engedélyezéséről (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Áttekintés

,
1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek

1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások

Tárgy, alkalmazási kör és fogalommeghatározások
5. Végrehajtás

5. Végrehajtás
I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke

I. rész: A harmadik országbeli fióktelepek CRD szerinti engedélyezéséhez szükséges információk jegyzéke
II. rész: Értékelési módszertan

II. rész: Értékelési módszertan
III. rész Eljárási elemek

III. rész Eljárási elemek

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/