+ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG)
---+CZĘŚĆ PIERWSZA PRZEPISY OGÓLNE
------+TYTUŁ I PRZEDMIOT, ZAKRES STOSOWANIA I DEFINICJE
---------+Artykuł 1 Przedmiot i zakres stosowania
------------+Artykuł 1 1.
------------+Artykuł 1 2.
------------+Artykuł 1 3.
------------+Artykuł 1 4.
------------+Artykuł 1 5.
---------+Artykuł 2 Uprawnienia nadzorcze
---------+Artykuł 3 Stosowanie bardziej rygorystycznych wymogów przez firmy inwestycyjne
---------+Artykuł 4 Definicje
------------+Artykuł 4 1.
------------+Artykuł 4 2.
------+TYTUŁ II POZIOM STOSOWANIA WYMOGÓW
---------+ROZDZIAŁ 1 Stosowanie wymogów na zasadzie indywidualnej
------------+Artykuł 5 Zasada ogólna
------------+Artykuł 6 Wyłączenia
---------------+Artykuł 6 1.
---------------+Artykuł 6 2.
---------------+Artykuł 6 3.
---------+ROZDZIAŁ 2 Konsolidacja ostrożnościowa oraz wyłączenia dla grupy firm inwestycyjnych
------------+Artykuł 7 Konsolidacja ostrożnościowa
---------------+Artykuł 7 1.
---------------+Artykuł 7 2.
---------------+Artykuł 7 3.
---------------+Artykuł 7 4.
---------------+Artykuł 7 5.
------------+Artykuł 8 Grupowy test kapitałowy
---------------+Artykuł 8 1.
---------------+Artykuł 8 2.
---------------+Artykuł 8 3.
---------------+Artykuł 8 4.
---------------+Artykuł 8 5.
---+CZĘŚĆ DRUGA FUNDUSZE WŁASNE
------+Artykuł 9 Struktura funduszy własnych
---------+Artykuł 9 1.
---------+Artykuł 9 2.
---------+Artykuł 9 3.
---------+Artykuł 9 4.
---------+Artykuł 9 5.
------+Artykuł 10 Znaczne pakiety akcji poza sektorem finansowym
---------+Artykuł 10 1.
---------+Artykuł 10 2.
---------+Artykuł 10 3.
---------+Artykuł 10 4.
---+CZĘŚĆ TRZECIA WYMOGI KAPITAŁOWE
------+TYTUŁ I WYMOGI OGÓLNE
---------+Artykuł 11 Wymogi w zakresie funduszy własnych
------------+Artykuł 11 1.
------------+Artykuł 11 2.
------------+Artykuł 11 3.
------------+Artykuł 11 4.
---------+Artykuł 12 Małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne
------------+Artykuł 12 1.
------------+Artykuł 12 2.
------------+Artykuł 12 3.
------------+Artykuł 12 4.
---------+Artykuł 13 Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich
------------+Artykuł 13 1.
------------+Artykuł 13 2.
------------+Artykuł 13 3.
------------+Artykuł 13 4.
---------+Artykuł 14 Stały minimalny wymóg kapitałowy
------+TYTUŁ II WYMÓG OPARTY NA WSPÓŁCZYNNIKU K
---------+ROZDZIAŁ 1 Zasady ogólne
------------+Artykuł 15 Wymóg oparty na współczynniku K oraz mające zastosowanie współczynniki procentowe
---------------+Artykuł 15 1.
---------------+Artykuł 15 2.
---------------+Artykuł 15 3.
---------------+Artykuł 15 4.
---------------+Artykuł 15 5.
---------+ROZDZIAŁ 2 Współczynniki K w ramach ryzyka dla klienta
------------+Artykuł 16 Wymóg oparty na współczynniku K w ramach ryzyka dla klienta
------------+Artykuł 17 Pomiar wartości zarządzanych aktywów celów celu obliczenia współczynnika K-AUM
---------------+Artykuł 17 1.
---------------+Artykuł 17 2.
------------+Artykuł 18 Pomiar wartości przechowywanych środków pieniężnych klientów w celu obliczenia współczynnika K-CMH
---------------+Artykuł 18 1.
---------------+Artykuł 18 2.
------------+Artykuł 19 Pomiar wartości aktywów zabezpieczonych i objętych administrowaniem w celu obliczenia współczynnika K-ASA
---------------+Artykuł 19 1.
---------------+Artykuł 19 2.
---------------+Artykuł 19 3.
------------+Artykuł 20 Pomiar wartości obsługiwanych zleceń klientów w celu obliczenia współczynnika K-COH
---------------+Artykuł 20 1.
---------------+Artykuł 20 2.
---------------+Artykuł 20 3.
---------+ROZDZIAŁ 3 Współczynniki K w ramach ryzyka dla rynku
------------+Artykuł 21 Wymóg oparty na współczynniku K w ramach ryzyka dla rynku
---------------+Artykuł 21 1.
---------------+Artykuł 21 2.
---------------+Artykuł 21 3.
---------------+Artykuł 21 4.
------------+Artykuł 22 Obliczanie współczynnika K-NPR
------------+Artykuł 23 Obliczanie współczynnika K-CMG
---------------+Artykuł 23 1.
---------------+Artykuł 23 2.
---------------+Artykuł 23 3.
---------+ROZDZIAŁ 4 Współczynniki K w ramach ryzyka dla firmy
------------+Artykuł 24 Wymóg oparty na współczynniku K w ramach ryzyka dla firmy
------------+Sekcja 1 Niewykonanie zobowiązania przez kontrahenta transakcyjnego
---------------+Artykuł 25 Zakres stosowania
------------------+Artykuł 25 1.
------------------+Artykuł 25 2.
------------------+Artykuł 25 3.
------------------+Artykuł 25 4.
------------------+Artykuł 25 5.
---------------+Artykuł 26 Obliczanie współczynnika K-TCD
---------------+Artykuł 27 Obliczanie wartości ekspozycji
---------------+Artykuł 28 Koszt odtworzenia (RC)
---------------+Artykuł 29 Potencjalna przyszła ekspozycja
------------------+Artykuł 29 1.
------------------+Artykuł 29 2.
------------------+Artykuł 29 3.
------------------+Artykuł 29 4.
------------------+Artykuł 29 5.
------------------+Artykuł 29 6.
------------------+Artykuł 29 7.
------------------+Artykuł 29 8.
---------------+Artykuł 30 Zabezpieczenie
------------------+Artykuł 30 1.
------------------+Artykuł 30 2.
------------------+Artykuł 30 3.
---------------+Artykuł 31 Kompensowanie
---------------+Artykuł 32 Korekta wyceny kredytowej
------------+Sekcja 2 Dzienne przepływy transakcyjne
---------------+Artykuł 33 Pomiar dziennych przepływów transakcyjnych do celu obliczenia współczynnika K-DTF
------------------+Artykuł 33 1.
------------------+Artykuł 33 2.
------------------+Artykuł 33 3.
------------------+Artykuł 33 4.
---------+ROZDZIAŁ 5 Cele środowiskowe i społeczne
------------+Artykuł 34 Ostrożnościowe traktowanie aktywów o ekspozycji z tytułu działań powiązanych z celami środowiskowymi lub społecznymi
---------------+Artykuł 34 1.
---------------+Artykuł 34 2.
---------------+Artykuł 34 3.
---+CZĘŚĆ CZWARTA RYZYKO KONCENTRACJI
------+Artykuł 35 Obowiązek monitorowania
---------+Artykuł 35 1.
---------+Artykuł 35 2.
------+Artykuł 36 Obliczanie wartości ekspozycji
---------+Artykuł 36 1.
---------+Artykuł 36 2.
---------+Artykuł 36 3.
------+Artykuł 37 Limity w odniesieniu do ryzyka koncentracji oraz nadwyżka wartości ekspozycji
---------+Artykuł 37 1.
---------+Artykuł 37 2.
---------+Artykuł 37 3.
------+Artykuł 38 Obowiązek zgłaszania
---------+Artykuł 38 1.
---------+Artykuł 38 2.
------+Artykuł 39 Obliczanie współczynnika K-CON
---------+Artykuł 39 1.
---------+Artykuł 39 2.
------+Artykuł 40 Procedury mające na celu zapobieżenie unikaniu przez firmy inwestycyjne wymogu w zakresie funduszy własnych opartego na współczynniku K-CON
---------+Artykuł 40 1.
---------+Artykuł 40 2.
------+Artykuł 41 Wyłączenia
---------+Artykuł 41 1.
---------+Artykuł 41 2.
------+Artykuł 42 Wyłączenie dla podmiotów prowadzących handel towarami i uprawnieniami do emisji
---------+Artykuł 42 1.
---------+Artykuł 42 2.
---+CZĘŚĆ PIĄTA PŁYNNOŚĆ
------+Artykuł 43 Wymóg dotyczący płynności
---------+Artykuł 43 1.
---------+Artykuł 43 2.
---------+Artykuł 43 3.
---------+Artykuł 43 4.
------+Artykuł 44 Czasowe obniżenie wymogu dotyczącego płynności
---------+Artykuł 44 1.
---------+Artykuł 44 2.
------+Artykuł 45 Gwarancje udzielone klientom
---+CZĘŚĆ SZÓSTA UJAWNIANIE INFORMACJI PRZEZ FIRMY INWESTYCYJNE
------+Artykuł 46 Zakres stosowania
---------+Artykuł 46 1.
---------+Artykuł 46 2.
---------+Artykuł 46 3.
---------+Artykuł 46 4.
------+Artykuł 46a Dostępność informacji w europejskim pojedynczym punkcie dostępu
---------+Artykuł 46a 1.
---------+Artykuł 46a 2.
---------+Artykuł 46a 3.
---------+Artykuł 46a 4.
---------+Artykuł 46a 5.
------+Artykuł 47 Cele i strategie w zakresie zarządzania ryzykiem
------+Artykuł 48 Zarządzanie
------+Artykuł 49 Fundusze własne
---------+Artykuł 49 1.
---------+Artykuł 49 2.
------+Artykuł 50 Wymogi w zakresie funduszy własnych
------+Artykuł 51 Polityka i praktyki w zakresie wynagrodzeń
------+Artykuł 52 Polityka inwestycyjna
---------+Artykuł 52 1.
---------+Artykuł 52 2.
---------+Artykuł 52 3.
------+Artykuł 53 Ryzyka środowiskowe, społeczne i z zakresu ładu korporacyjnego
---+CZĘŚĆ SIÓDMA SPRAWOZDAWCZOŚĆ FIRM INWESTYCYJNYCH
------+Artykuł 54 Wymogi dotyczące sprawozdawczości
---------+Artykuł 54 1.
---------+Artykuł 54 2.
---------+Artykuł 54 3.
------+Artykuł 55 Wymogi dotyczące sprawozdawczości w odniesieniu do niektórych firm inwestycyjnych, w tym do celów progów, o których mowa w art. 1 ust. 2 niniejszego rozporządzenia oraz w art. 4 ust. 1 pkt 1 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 575/2013
---------+Artykuł 55 1.
---------+Artykuł 55 2.
---------+Artykuł 55 3.
---------+Artykuł 55 4.
---------+Artykuł 55 5.
---+CZĘŚĆ ÓSMA AKTY DELEGOWANE
------+Artykuł 56 Wykonywanie przekazanych uprawnień
---------+Artykuł 56 1.
---------+Artykuł 56 2.
---------+Artykuł 56 3.
---------+Artykuł 56 4.
---------+Artykuł 56 5.
---------+Artykuł 56 6.
---+CZĘŚĆ DZIEWIĄTA PRZEPISY PRZEJŚCIOWE, SPRAWOZDANIA, PRZEGLĄDY ORAZ ZMIANY
------+TYTUŁ I PRZEPISY PRZEJŚCIOWE
---------+Artykuł 57 Przepisy przejściowe
------------+Artykuł 57 1.
------------+Artykuł 57 2.
------------+Artykuł 57 3.
------------+Artykuł 57 4.
------------+Artykuł 57 5.
------------+Artykuł 57 6.
---------+Artykuł 58 Odstępstwo dotyczące przedsiębiorstw, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 1 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 575/2013
---------+Artykuł 59 Odstępstwo dla firm inwestycyjnych, o których mowa w art. 1 ust. 2
------+TYTUŁ II SPRAWOZDANIA I PRZEGLĄDY
---------+Artykuł 60 Klauzula przeglądowa
------------+Artykuł 60 1.
------------+Artykuł 60 2.
------+TYTUŁ III ZMIANY W INNYCH ROZPORZĄDZENIACH
---------+Artykuł 61 Zmiana w rozporządzeniu (UE) nr 1093/2010
---------+Artykuł 62 Zmiany w rozporządzeniu (UE) nr 575/2013
---------+Artykuł 63 Zmiany w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014
---------+Artykuł 64 Zmiana w rozporządzeniu (UE) nr 806/2014
---+CZĘŚĆ DZIESIĄTA PRZEPISY KOŃCOWE
------+Artykuł 65 Odesłania do rozporządzenia (UE) nr 575/2013 w innych aktach prawnych Unii
------+Artykuł 66 Wejście w życie i data rozpoczęcia stosowania
---------+Artykuł 66 1.
---------+Artykuł 66 2.
---------+Artykuł 66 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG)

ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) 2019/2033

z dnia 27 listopada 2019 r.

w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

1. Przegląd

,
CZĘŚĆ PIERWSZA PRZEPISY OGÓLNE CZĘŚĆ PIERWSZA PRZEPISY OGÓLNE
CZĘŚĆ DRUGA FUNDUSZE WŁASNE CZĘŚĆ DRUGA FUNDUSZE WŁASNE
CZĘŚĆ TRZECIA WYMOGI KAPITAŁOWE CZĘŚĆ TRZECIA WYMOGI KAPITAŁOWE
CZĘŚĆ CZWARTA RYZYKO KONCENTRACJI CZĘŚĆ CZWARTA RYZYKO KONCENTRACJI
CZĘŚĆ PIĄTA PŁYNNOŚĆ CZĘŚĆ PIĄTA PŁYNNOŚĆ
CZĘŚĆ SZÓSTA UJAWNIANIE INFORMACJI PRZEZ FIRMY INWESTYCYJNE CZĘŚĆ SZÓSTA UJAWNIANIE INFORMACJI PRZEZ FIRMY INWESTYCYJNE
CZĘŚĆ SIÓDMA SPRAWOZDAWCZOŚĆ FIRM INWESTYCYJNYCH CZĘŚĆ SIÓDMA SPRAWOZDAWCZOŚĆ FIRM INWESTYCYJNYCH
CZĘŚĆ ÓSMA AKTY DELEGOWANE CZĘŚĆ ÓSMA AKTY DELEGOWANE
CZĘŚĆ DZIEWIĄTA PRZEPISY PRZEJŚCIOWE, SPRAWOZDANIA, PRZEGLĄDY ORAZ ZMIANY CZĘŚĆ DZIEWIĄTA PRZEPISY PRZEJŚCIOWE, SPRAWOZDANIA, PRZEGLĄDY ORAZ ZMIANY
CZĘŚĆ DZIESIĄTA PRZEPISY KOŃCOWE CZĘŚĆ DZIESIĄTA PRZEPISY KOŃCOWE

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.