+4. Modificaciones
---+7. Las directrices EBA/GL/2022/04 se modifican en los siguientes términos:
---+8. El apartado 2 se modifica como sigue: «5. Las presentes directrices se refieren a la evaluación …
---+9. El apartado 3 se sustituye por el texto siguiente: «6. Las presentes directrices se aplican a la …
---+10. El apartado 4 se sustituye por el texto siguiente: «7. Estas directrices se dirigen a i) las …
---+11. El apartado 5 se sustituye por el texto siguiente: «8. A menos que se indique lo contrario, los …
---+12. Los apartados 6 y 7 no se modifican.
---+13. El apartado 9 se sustituye por el texto siguiente: «9. A efectos de la aplicación del artículo …
---+14. El anexo se modifica como sigue: a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
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4. Modificaciones
4. Modificaciones
1. Resumen
| Título |
Regulación |
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7. Las directrices EBA/GL/2022/04 se modifican en los siguientes términos:
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Las directrices EBA/GL/2022/04 se modifican en los siguientes términos:
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8. El apartado 2 se modifica como sigue: «5. Las presentes directrices se refieren a la evaluación …
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El apartado 2 se modifica como sigue: «5. Las presentes directrices se refieren a la evaluación por parte de las autoridades competentes de si el régimen de confidencialidad y secreto profesional al que están sujetas las autoridades de terceros países mencionadas en el anexo es equivalente a las condiciones establecidas en el título VII, capítulo 1, sección II, de la Directiva 2013/36/UE3 ; en el artículo 24 de la Directiva (UE) 2015/23664 ; en el capítulo VI, sección 3, 3 Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, relativa al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a la supervisión prudencial de las entidades de crédito y las empresas de inversión, por la que se modifica la Directiva 2002/87/CE y se derogan las Directivas 2006/48/CE y 2006/49/CE ( DO L 176 de 27.6.2013, - p. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).
4 Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, sobre servicios de pago en el mercado interior y por la que se modifican las Di-rectivas 2002/65/CE, 2009/110/CE y 2013/36/UE y el Reglamento (UE) n.º 1093/2010 y se deroga la Directiva 2007/64/CE (DO L 337 de 23.12.2015, p. 35, ELI: http://data.eu- ropa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). subsección III bis , de la Directiva (UE) 2015/8495 ; en los artículos 84 y 98 de la Directiva 2014/59/UE6 y en el artículo 100 del Reglamento (UE) 2023/11147 .»
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9. El apartado 3 se sustituye por el texto siguiente: «6. Las presentes directrices se aplican a la …
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El apartado 3 se sustituye por el texto siguiente: «6. Las presentes directrices se aplican a la evaluación, por parte de las autoridades competentes, de la equivalencia del régimen de confidencialidad al que están sujetas las autoridades supervisoras de terceros países mencionadas en el anexo, a los siguientes efectos: - a. para concertar acuerdos de cooperación con la autoridad de un tercer país de conformidad con el artículo 55 de la Directiva 2013/36/UE y el artículo 107, apartado 5, del Reglamento (UE) 2023/114, así como a los efectos de lo establecido en el artículo 24 de la Directiva (UE) 2015/2366 y del artículo 57 bis , apartado 5, de la Directiva (UE) 2015/849, o de conformidad con el artículo 97 y el artículo 98, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE; y
- b. para facilitar la participación de la autoridad de un tercer país en los colegios de autoridades de supervisión y resolución, de conformidad con el artículo 116, apartado 6, de la Directiva 2013/36/UE y los artículos 88 y 89 de la Directiva 2014/59/UE, y en los colegios para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (PBC/FT), de conformidad con el capítulo VI, sección 3,
5 Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capita-les o la financiación del terrorismo, y por la que se modifica el Reglamento (UE) n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE de la Comisión ( DO L 141 de 5.6.2015, p. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ). 6 Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por la que se establece un marco para la recuperación y la resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican la Directiva 82/891/CEE del Consejo, y las Directivas 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE y 2013/36/UE, y los Reglamentos (UE) n.º 1093/2010 y n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo ( DO L 173 de 12.6.2014, - p. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).
7 Reglamento (UE) 2023/1114 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023, relativo a los mercados de criptoactivos y por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1093/2010 y (UE) n.º 1095/2010 y las Directivas 2013/36/UE y (UE) 2019/1937 ( DO L 150 de 9.6.2023, p. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). subsección III bis , de la Directiva (UE) 2015/849 y las Directrices sobre los colegios de PBC/FT8 .».
8 Directrices conjuntas sobre la cooperación y el intercambio de información a los efectos de la Directiva (UE) 2015/849 entre las autoridades competentes de la supervisión de las entidades de crédito y financieras (Di-rectrices sobre los colegios de PBC/FT), de 16 de diciembre de 2019 (JC 2019/81).
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10. El apartado 4 se sustituye por el texto siguiente: «7. Estas directrices se dirigen a i) las …
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El apartado 4 se sustituye por el texto siguiente: «7. Estas directrices se dirigen a i) las autoridades competentes tal como se definen en el artículo 4, punto 2, del Reglamento (UE) n.º 1093/2010 y a ii) las entidades competentes tal como se definen en el artículo 3, apartado 1, punto 35, del Reglamento (UE) 2023/1114.»
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11. El apartado 5 se sustituye por el texto siguiente: «8. A menos que se indique lo contrario, los …
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El apartado 5 se sustituye por el texto siguiente: «8. A menos que se indique lo contrario, los términos utilizados y definidos en la Directiva 2013/36/UE, la Directiva (UE) 2015/2366, la Directiva 2014/59/UE, la Directiva (UE) 2015/849 y el Reglamento (UE) 2023/1114 tienen el mismo significado en estas directrices.»
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12. Los apartados 6 y 7 no se modifican.
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Los apartados 6 y 7 no se modifican.
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13. El apartado 9 se sustituye por el texto siguiente: «9. A efectos de la aplicación del artículo …
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El apartado 9 se sustituye por el texto siguiente: «9. A efectos de la aplicación del artículo 55 de la Directiva 2013/36/UE, también de conformidad con el artículo 24 de la Directiva (UE) 2015/2366 y el artículo 57 bis , apartado 5, de la Directiva (UE) 2015/849, el artículo 97 y el artículo 98, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, el artículo 116, apartado 6, de la DRC y los artículos 88 y 89 de la Directiva 2014/59/UE, las Directrices sobre los colegios de PBC/FT y el artículo 107, apartado 5, del Reglamento (UE) 2023/1114, las autoridades competentes considerarán que el régimen de confidencialidad y secreto profesional al que están sujetas las autoridades de terceros países mencionadas en el anexo es equivalente al régimen establecido en: - a. el título VII, capítulo 1, sección II, de la Directiva 2013/36/UE,
- b. el artículo 24 de la Directiva (UE) nº 2015/2366,
- c. los artículos 84 y 98 de la Directiva 2014/59/UE,
- d. el capítulo VI, sección 3, subsección III bis , de la Directiva (UE) 2015/849,
- e. el artículo 100 del Reglamento (UE) 2023/1114,
cuando corresponda, en función de las competencias de la autoridad del tercer país».
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14. El anexo se modifica como sigue: a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto …
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El anexo se modifica como sigue: - a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto siguiente:
«Esta columna indica si las disposiciones aplicables a una autoridad de un tercer país se han evaluado con respecto a las disposiciones pertinentes de la Directiva 2013/36/UE (1), la Directiva (UE) 2015/2366 (2), la Directiva (UE) 2015/849 (3), la Directiva 2014/59/UE (4) y el Reglamento (UE) 2023/1114 (5)». - b. Después del cuadro relativo a la Autoridad Australiana de Regulación Prudencial, se inserta el cuadro siguiente:
| AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN | | PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | 1 DE | SECRETO | OBLIGACIÓN | PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL | PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | RESTRICCIONES REVELACIÓN | | PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | SANCIONES DE | DE | INFORMACIÓN ADICIONAL EN INCUMPLIMIENTO OBLIGACIONES | | EVALUACIÓN GLOBAL CASO | | AUSTRALIA (3) Parte parte Centro sección Australiano Informes y de Ley | | 1, 11, de | sección 212, prevención | 5, y de la | Parte 121, Ley | 184 AML | 11, secciones Parte y 224, de la secciones sección sección | 11, 125 a 129, 134 y 212, | Parte AML | | 11 de la Ley | | Parte 121 sección AML | | 11, secciones y parte 15, 198, de | | Equivalente la Ley | | Análisis de del Transacciones capitales (AUSTRAC, por financiación sus siglas en terrorismo inglés) (Ley | | blanqueo AML, | | de y de la del de 2006 por sus | | | apartado AML | 3, de la Ley | | | | | Sección de servicios Australia de | conducta la | 15 del de públicos (sección Ley de servicios | Código | los de 13 | | https://www.aus siglas | | en | | inglés) | | | | | | | | | públicos | | de 1999) | | |
trac.gov.au/ - c. El cuadro relativo a la Comisión de Regulación Bancaria y de Seguros de China se sustituye por el siguiente:
| AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN | | PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | 1 DE | SECRETO | OBLIGACIÓN | PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL | PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | RESTRICCIONES REVELACIÓN | | PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | SANCIONES DE | DE | INFORMACIÓN ADICIONAL EN INCUMPLIMIENTO OBLIGACIONES | | EVALUACIÓN GLOBAL CASO 8 | | CHINA (1) (4) Normas administrativas Administración sobre Nacional de profesional Regulación confidencialidad Financiera (ARPSC, (NFRA, por sus siglas siglas en inglés) capítulo | | en | el secreto por 10 | y la sus inglés), | Artículo la China y (LBRS, inglés, Presidente República China, | República supervisión | 11 de la Ley de Artículo Popular de sobre regulación Artículo bancaria ARPSC por sus siglas en Orden del de la Popular de 2006) | 11 de la LBRS 59 de las | Artículos Reglamento República China revelación información gubernamental por inglés, | | 14 y 15 del de la Popular de sobre la de (RDGI, sus siglas en emitido por el | | Artículo Artículos las Ley públicos República China | ARPSC | 43 de la 77 y 78 de funcionarios de la Popular (CSL, 2018) | | LBRS Equivalente de de | | Ley públicos República de sus Orden Presidente | | de China siglas | funcionarios del | de la Popular (CSL, por en inglés, de la | Artículo de Artículo y ARPSC | la CSL artículo | 14 y artículo 59 63, capítulo 10 32 de las | | Consejo 2007) Artículo artículo ARPSC | | de Estado en 63, 77 de las | | Reglamento sanciones funcionarios de la (2007) | los Administración | sobre a los públicos organismos | | de | | República de | | China | | Popular de 2003) | Medidas de administración personal de Medidas de administración personal Normas gestión confidencialidad personal de de NFRA Artículo supervisión la China Artículo compensación de de | la NFRA servicios la NFRA servicio la sede República la República China | provisionales relativas a la de en comisión provisionales relativas a la de contratado sobre la de la para el en comisión y contratado central de la 43 de la Ley de bancaria de Popular de 4 de la Ley de estatal Popular | | Artículos la Ley públicos República China Reglamento sanciones funcionarios de la (2007) Artículos Ley civil Popular Artículo de penal Popular Artículo administración tributaria República China | LBRS los Administración enjuiciamiento | 6, 11 y 14 de de funcionarios de la Popular de (CSL, 2018) sobre a los públicos organismos de 67 y 68 de la de enjuiciamiento de la República de China 54 de la Ley de la República de China 6 de la Ley de de la Popular de | | | | | | 9 |
- d. El cuadro relativo al Banco Central de Montenegro se sustituye por el siguiente:
| AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN | | PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | 1 DE | | OBLIGACIÓN | PRINCIPIO 2 DE SECRETO PROFESIONAL | PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | RESTRICCIONES | REVELACIÓN | PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | SANCIONES | INCUMPLIMIENTO DE | INFORMACIÓN ADICIONAL EN DE OBLIGACIONES | 10 | EVALUACIÓN GLOBAL CASO | | MONTENEGRO (1), (3) Artículo apartado Banco Central de Montenegro Ley www.cbcg.me de (CBML, en | | del Montenegro inglés) | 84, Banco por | 1, de la Central sus siglas | | Artículo 1 y 2, Banco Montenegro Artículos 344, LCI | 84, apartados de la Ley del Central de 203, 204, 353 y 354 de la | Artículos 237, 245 y 344 de la LCI | Artículo apartado artículos la Artículo bancaria | ley | 84, 3; 76 y 76 bis de CBML 107 de la Ley | | Artículo Código Artículo CBML Artículo Código | | 280 del Penal 84 de 26 del normativo | la | Equivalente | | Artículo artículo de crédito siglas | | entidades en | 203 344 (LCI, inglés) | y de la Ley de por sus | | | | | Artículos del Estabilidad Artículo 2, | 3 | 6 y 9 de la Ley Consejo de Financiera 29, apartados y 35, de la Ley de | | ( Rulebook materia Artículo AML | | ) en de secreto 126 de | | la Ley | | Artículo secreto por inglés) | | sus | 3 de siglas | de la Ley de datos (LDS, en | | | | | protección depósitos Artículos la | LCI | de 336 y 347 de | | | | | | | | Artículo del | | sistema | 54 | de la Ley de pagos | | | | | Artículos Ley | | 10 y 11 de la que rige la | | | | | | | | Artículo normativo en (0101-4014/14-2- | | materia | 2 | del Código ( Rulebook ) de secreto | | | | | auditoría Artículo AML | | estatal 134 de la Ley | | | | | | |
2010, de 30 de mayo de 2011; 0101- 4014/84-3, de 25 de marzo de 2016; 0101-8380-4/2018, de 6 de noviembre de 2018) Artículo 112 de la Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (OGM [siglas en inglés de Boletín Oficial de Montenegro] 110/23, 65/24) (Ley AML, por sus siglas en inglés) - e. Después de la tabla relativa al Banco Central de Montenegro, se añade la siguiente tabla:
| AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN | | | | PRINCIPIO CONCEPTO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | 1 | | PRINCIPIO 2 OBLIGACIÓN DE SECRETO PROFESIONAL | PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | RESTRICCIONES LA LA | CONFIDENCIAL | PRINCIPIO 4 A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN | INCUMPLIMIENTO DE | INFORMACIÓN SANCIONES | ADICIONAL OBLIGACIONES | EN CASO DE | | EVALUACIÓN GLOBAL | | PERÚ (1), (2), (3), (4) | | | Artículo Ley | 140 de 26702 – Ley | la | | Artículo 6 de las Normas para | Artículos 144, 152, 153, 182, 359, 376 y | Artículo Constitución | | 97 de la | Artículo Código | | | 165 del Penal del | | Equivalente | | Superintendencia de Banca, Seguros y | | | General Financiero | del Sistema y del | | | proteger la información | 381 de la Ley 26702 – Ley General del | Política | | del Perú | Perú | | | | 12 | | | Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) | | | Sistema y Orgánica Artículo | de Seguros de la 41 de la | | SBS Ley | confidencial intercambiada con los reguladores y las organizaciones | Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la SBS | Artículo Ley General Financiero | | 376 de la 26702 – Ley del Sistema y del | Artículos Ley establece prohibiciones | | 27588: | 1 y 4 de Ley que e | la | | | https://www.sbs.g ob.pe/ | | | del DL. Artículo de Acceso Información – Ley | Banco Central, 26123 17 de la Transparencia a la Pública 27806 | | Ley y | internacionales (SBS-DIR-SBS-653-02) Artículos 17, 140, 142, 143, 143-A y 376 de la Ley 26702 – Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la SBS | Artículos 17 y 18 de la Ley 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Sistema y Orgánica Artículo Ley D.S. Ley Transparencia Acceso Información Artículo 27444 004-2019-JUS General Procedimiento Administrativo) Artículo Normas proteger información confidencial intercambiada los organizaciones internacionales (SBS-DIR-SBS-653-02) Artículo Decreto 1141 Sistema Inteligencia la Nacional Inteligencia Artículo 27444 n.º Ley Procedimiento Administrativo General | Dirección | de Seguros de la SBS 17, 18 de la 27806 – TUO 021-2019-JUS, de y a la Pública 87 de la Ley – TUO D.S. (Ley del 8.4 de las para la con reguladores y las 36 del Legislativo sobre el Nacional de (SINA) y de (DINI) 87 de la Ley — TUO D.S. 004-2019-JUS del (LPAG) | incompatibilidades de servidores así personas presten Estado cualquier modalidad contractual Artículo Directiva SBS-653-02 (Normas proteger información confidencial intercambiada los organizaciones internacionales) | funcionarios como reguladores | | y públicos, de las que servicios bajo 6 de la SBS-DIR-para la con y | al las 13 | |
- f. El cuadro relativo al Banco Nacional de Serbia se sustituye por el siguiente:
AUTORIDAD ÁMBITO DE LA PRINCIPIO 1 PRINCIPIO 2 PRINCIPIO 3 PRINCIPIO 4 INFORMACIÓN EVALUACIÓN | EVALUADA EVALUACIÓN | | CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | DE | | OBLIGACIÓN SECRETO | DE PROFESIONAL | USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | | RESTRICCIONES A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | LA LA | | | ADICIONAL SANCIONES CASO INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES | DE 14 | GLOBAL EN | | SERBIA (1), (3) Artículo apartados Banco Nacional Ley de Serbia de Serbia Oficial www.nbs.rs de Serbia, 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, y 19/2025) | del | Banco de ley, | 86 1 (Boletín la n.º 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 del | bis , y 2, de la Nacional República 72/2003, – y Tribunal 44/2018 | | Artículo apartados Ley del de Serbia Oficial de Serbia 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, y 19/2025) | 86 bis , 3 y 4, de la Banco Nacional (Boletín de la República n.º 72/2003, 85/2005 – ley, 44/2010, 106/2012, 40/2015 y del Tribunal 44/2018 | Artículos 65 y 70 de la Ley del Banco Nacional de Serbia (Boletín Oficial de la República de Serbia, n.º 72/2003, 55/2004, 85/2005 – otra ley, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 y decisión del Tribunal Constitucional, 44/2018 y 19/2025) Artículo 8, artículo 9 | | Artículo del Serbia de Serbia, 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, 44/2018 Artículo | 65 de la Ley Banco Nacional (Boletín Oficial la República de n.º 72/2003, 85/2005 ley, 44/2010, 106/2012, 40/2015 del Tribunal y 19/2025) 8, | de – y | | Artículo Código Artículo de Artículo artículo punto de blanqueo capitales financiación terrorismo | 240 Penal 98 de secreto de 120 118, 51, de prevención de y de (Boletín | del y del | Equivalente la Ley datos la Ley del la | | Artículo artículo bancos de la Serbia, 91/2010 | | 46 (Boletín República n.º | 9 ter y 14/2015) | y de la Ley de Oficial de 107/2005, | | Artículo artículo apartados artículo 103, Ley de Oficial | 9 ter , 46, artículo 47, 1 y 2, 48 y artículo apartado 2, de la bancos (Boletín de la República | ter , artículo 49, artículo 103, apartado 2, y artículo 112 de la Ley de bancos (Boletín Oficial de la República de Serbia, | | artículo artículo y Ley Oficial de 107/2005, | 9 ter , 47, artículo artículo 51 ter de de bancos (Boletín de la República Serbia, n.º 91/2010 | 49 la y | | Oficial República n.º 91/2019, 92/2023, 19/2025) | de la de 113/2017, 153/2020, 94/2024 | | Serbia, y | | Artículo Ley blanqueo de la terrorismo | de | prevención financiación | 112 de | bis de la del capitales y del (Boletín | | de Serbia, 91/2010 | n.º 107/2005, y 14/2015) | n.º 107/2005, 91/2010 y 14/2015) Artículo 94 de la Ley de prevención del | | 14/2015) Artículo Ley blanqueo | 112 bis de de prevención de capitales | la del | | | | 15 | | | Oficial de Serbia, 91/2019, 92/2023, 19/2025) | | de | la n.º 153/2020, 94/2024 | República 113/2017, y | | Artículo y 2, y Ley de | 29, apartados 1 artículo 38 de la auditoría | blanqueo de capitales de la financiación del terrorismo (Boletín Oficial de la República de Serbia, n.º 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 y 19/2025) | y | y del (Boletín República n.º 91/2019, 92/2023, 19/2025) | de la financiación terrorismo Oficial de de Serbia, 113/2017, 153/2020, 94/2024 | la y | | | | | |
- g. Se insertan las siguientes tablas después de la tabla relativa a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos:
| AUTORIDAD ÁMBITO DE EVALUADA LA EVALUACIÓN | INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | PRINCIPIO CONCEPTO | | 1 DE | | OBLIGACIÓN SECRETO | PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL | PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL | | | PRINCIPIO 4 RESTRICCIONES A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL Sección 348, | LA LA | | | INFORMACIÓN ADICIONAL SANCIONES CASO INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES | DE | EVALUACIÓN GLOBAL EN | | REINO UNIDO (1), (2), (3), (4) Sección Autoridad de subsecciones Ley de | | 348, mercados | | 2 y 4, y de la | | Sección subsecciones de la | 348, FSMA 1, 5, 6 y 8, | Sección 349 de la FSMA Parte II, sección 7, de | la | | apartado 1, de FSMA | | la | | Sección 352 FSMA | | de la Equivalente | | Conducta Financiera servicios 2000 | | (FSMA, financieros | | por sus de | | Anexo | 17A, | Ley servicios de mercados financieros y de | | | Parte subsecciones II y sección 5 y | 6 | de 4, | | | | | | (FCA, por sus siglas siglas en inglés) Sección https://www.fc bancaria a.org.uk/ | | en inglés) 89L de | | de la Ley 2009 | | apartado FSMA Sección bancaria | 23, de la 89L de la Ley de 2009 | 2000 (divulgación de información confidencial) Reglamento 2001 (el Reglamento de divulgación) Reglamentos de 2019 relativos al registro público, la divulgación de información y la cooperación (servicios financieros) (modificación) (salida la UE) | de | | la sección 5 sección 7 Reglamento divulgación Manual para personal ( Handbook de la Autoridad Conducta Financiera (FCA) Sección 348, | | y del de el ) de | | | 16 | | | REINO UNIDO (1), (2), (3), (4) Sección Autoridad de subsecciones Ley de | | 348, mercados | | 2 y 4, y de la | | Sección subsecciones de la | 348, FSMA 1, 5, 6 y 8, | Sección 349 de la FSMA Parte II, sección 7, de | la | | apartado 1, de FSMA | | la | | Sección 352 FSMA | | de la Equivalente | | Regulación Prudencial (parte del servicios 2000 | | (FSMA) financieros | | de | | Anexo | 17A, | Ley servicios de mercados financieros y de | | | Parte subsecciones II y sección 5 y | 6 | de 4, | | | | | | Banco de Inglaterra) Sección bancaria (PRA, por sus siglas en inglés) | | 89L de | | de la Ley 2009 | | apartado FSMA Sección bancaria | 23, de la 89L de la Ley de 2009 | 2000 (divulgación de información confidencial) Reglamento 2001 (el Reglamento de | | | la sección 5 sección 7 Reglamento divulgación | | y del de | | | | | | https://www.ba | | | | | | | | divulgación) | | | Código de conducta | | | | | | | | nkofengland.co. uk/ | | | | | | | | Reglamentos de 2019 relativos al registro público, la divulgación de información y la cooperación (servicios financieros) (modificación) (salida la UE) | de | | del Banco Inglaterra | | de | | | 17 18 | |
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action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
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| tre (AUSTRAC) | ter-Terrorism ing | Act | Financ-2006 (AML | | | | | Section 15 of the Aus-tralian Public Services | | https://www.aus-trac.gov.au/ | Act) | | | | | | | Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999) |
- c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | CHINA (1) (4) | Administrative on | Professional | Rules Se- | Article 11 of the Law of the People’s Republic of | Article 11 of LBRS | Article lation of | 14 and 15 Regu-the People's | Article 43 of LBRS Equivalent | | National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA) | crecy ality ter Civil the of der dent, | and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003) | Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi- | China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4 | Article 59 of ARPSC | Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article | of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6 | Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007) |
- d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | MONTENEGRO (1), (3) | Article graph | | 84, para-1 of the | Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of | Articles 237, 245 and 344 of the LCI | Article Article | 84, paragraph 3; 76 and 76a of | Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code | | Central Bank of Montenegro www.cbcg.me | Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24) | 344 Data System on of prevention terrorist (OGM | Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law) | Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI | | the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law | Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML | Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law |
- e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS) | Article Law Law and tems of Article | 26702 of Insurance and the | 140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen- | Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02) | Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law | 97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS | Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as | | https://www.sbs.g ob.pe/ | tral 26123 Article of and Information 27806 | Bank the Access | Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law | Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure | 17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG) | well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations) |
- f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | SERBIA (1), (3) | Article graphs | | 86a para-1 and 2 of the | Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the | Articles 65 and 70 of the Law on the Na- | Article on the | 65 of the Law National Bank of | Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code | | National Bank of Serbia | Law | on | the National | National Bank of Serbia (RS Official Gazette, | tional Bank of Serbia (RS Official Gazette, | Serbia (RS zette, No | Official Ga-72/2003, | | | www.nbs.rs | Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and | of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025) | Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | 55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and | Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | | g. The following tables are inserted | | after | the table concerning | the American Securities | and Exchange Commission: | | | |
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) | Section tions | (2) | 348, subsec- and (4) of | Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8) | Section 349 of the FSMA | FSMA | | Section 352 of the Equivalent FSMA | | Financial Authority Conduct | the and | Financial Markets | Act Services 2000 | of the FSMA | Part II, Section 7 of the | Part Subsections II | and 5 section and 6 of 4; | | | (FCA) | (FSMA) | | | Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA | Financial Services and Markets Act 2000 (Dis- | section of the | 5; and section 7 Disclosure Regu- | | | https://www.fca.o rg.uk/ | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank-ing Act 2009 | closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | lation The financial Authority book Section | conduct – staff hand-348(1) of FSMA | | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of | Section tions the and (FSMA) | Financial Markets (2) | 348 subsec- and (4) Act Services of 2000 | Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA | Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis- | Part Subsections section of the II lation | Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7 | Section 352 of the Equivalent FSMA | | (PRA) | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank- | closure of Confidential Information) Regula- | The Bank | of England | | | https://www.bank ofengland.co.uk/ | | | | ing Act 2009 | tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | Code | of Conduct | |
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1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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