+459. Kui pädevatel asutustel on oma järelevalvetegevuse käigus piisavalt viiteid puudustele …

459. Kui pädevatel asutustel on oma järelevalvetegevuse käigus piisavalt viiteid puudustele …

Kui pädevatel asutustel on oma järelevalvetegevuse käigus piisavalt viiteid puudustele finantsinstitutsiooni süsteemides ja kontrolliraamistikus või sisejuhtimise raamistikus, mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega, või kui neil on põhjendatud alus kahtlustada, et finantsinstitutsioon on suurendanud avatust rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele, peaksid nad:

  • a. teavitama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutust nendest puudustest ja riskidest kohe, kui need on tuvastatud, ning tegema nendega koostööd kooskõlas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise koostöö suunistega;
  • b. hindama mõju, mida sellised puudused ja riskid võivad avaldada finantsinstitutsiooni usaldatavusolukorrale;
  • c. tegema koostööd rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustega ning kooskõlas asjaomaste asutuste volituste ja ülesannetega kaaluma lisaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste võetud meetmetele kõige asjakohasemaid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve meetmeid nende puuduste ja riskide kõrvaldamiseks.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.