459. Ako nadležna tijela tijekom obavljanja svojih nadzornih aktivnosti uoče opravdane naznake …

Ako nadležna tijela tijekom obavljanja svojih nadzornih aktivnosti uoče opravdane naznake nedostataka u sustavima i okvirima kontrole ili okviru internog upravljanja institucije koji se odnose na SPNFT, ili opravdane razloge za sumnju da je institucija povećala izloženost rizicima od pranja novca i financiranja terorizma, nadležna tijela trebaju:

• a. o tim nedostatcima i rizicima obavijestiti nadzorno tijelo za SPNFT čim su utvrđeni i uspostaviti vezu s tim tijelom u skladu sa Smjernicama za suradnju u području SPNFT-a;
• b. procijeniti učinak koji takvi nedostatci i rizici mogu imati na bonitetni položaj institucije;
• c. uspostaviti vezu s nadzornim tijelima za SPNFT i u skladu s ovlastima i funkcijama odgovarajućih tijela razmotriti najprikladnije bonitetne nadzorne mjere za otklanjanje tih nedostataka i rizika uza sve mjere koje poduzimaju nadzorna tijela za SPNFT.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.