459. Cuando, en el ejercicio de sus actividades de supervisión, las autoridades competentes tengan …

Cuando, en el ejercicio de sus actividades de supervisión, las autoridades competentes tengan indicios razonables de deficiencias en el marco de sistemas y controles de la entidad o en el marco de gobierno interno relacionadas con la PBC/FT, o motivos razonables para sospechar que la entidad ha aumentado su exposición a los riesgos de BC/FT:

• a. notificarán estas deficiencias y riesgos al supervisor de PBC/FT tan pronto como se detecten y colaborará con ellos en consonancia con las Directrices sobre la cooperación en materia de PBC/FT;
• b. evaluarán el impacto que dichas deficiencias y riesgos pueden tener en la situación prudencial de la entidad;
• c. colaborarán con los supervisores de PBC/FT y, en consonancia con los mandatos y funciones de las respectivas autoridades, estudiarán las medidas de supervisión prudencial más adecuadas para abordar estas deficiencias y riesgos, además de cualquier medida adoptada por los supervisores de PBC/FT.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

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