+459. Wenn die zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtstätigkeiten hinreichende …

459. Wenn die zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtstätigkeiten hinreichende …

Wenn die zuständigen Behörden bei der Wahrnehmung ihrer Aufsichtstätigkeiten hinreichende Anhaltspunkte für Schwachstellen in den Systemen und im Kontrollrahmen des Instituts oder im Rahmen für die interne Governance im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ermitteln oder berechtigten Grund zu der Annahme haben, dass die Risiken des Instituts im Zusammenhang mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zugenommen haben, sollten sie

a. die GW-/TF-Aufsichtsbehörde über diese Schwachstellen und Mängel unterrichten, sobald diese festgestellt werden, und mit ihnen gemäß den Leitlinien zur Zusammenarbeit bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Kontakt aufnehmen;
b. die Auswirkungen bewerten, die diese Schwachstellen und Risiken auf die aufsichtsrechtliche Lage des Instituts haben können;
c. mit den GW/TF-Aufsichtsbehörden Kontakt aufnehmen und in Einklang mit den Mandaten und Funktionen der jeweiligen Behörden die geeignetsten Aufsichtsmaßnahmen zur Beseitigung dieser Mängel und Risiken zusätzlich zu etwaig von den GW/TF-Aufsichtsbehörden ergriffenen Maßnahmen erwägen.

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

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