459. Meta l-awtoritajiet kompetenti matul l-eżerċitar tal-attivitajiet superviżorji tagħhom …

Meta l-awtoritajiet kompetenti matul l-eżerċitar tal-attivitajiet superviżorji tagħhom ikollhom indikazzjonijiet raġonevoli ta’ nuqqasijiet fil-qafas tas-sistemi u tal-kontrolli tal-istituzzjoni jew fil-qafas ta’ governanza interna li huma relatati mal-AML/CFT jew raġunijiet raġonevoli biex jissuspettaw li l-istituzzjoni żiedet l-iskopertura għar-riskji tal-ML/TF, huma għandhom:

• a. jinnotifikaw lis-superviżur fil-qasam tal-AML/CFT dwar dawn in-nuqqasijiet u r-riskji malli jiġu identifikati u jikkomunikaw magħhom f’konformità mal-Linji Gwida dwar il-Kooperazzjoni fil-qasam tal-AML/CFT;
• b. jivvalutaw l-impatt li tali nuqqasijiet u riskji jista’ jkollhom fuq is-sitwazzjoni prudenzjali tal-istituzzjoni;
• c. jikkomunikaw mas-superviżuri tal-AML/CFT u f’konformità mal-mandati u l-funzjonijiet tal-awtoritajiet rispettivi, iqisu l-aktar miżuri superviżorji prudenzjali xierqa biex jindirizzaw dawn in-nuqqasijiet u r-riskji flimkien ma’ kwalunkwe miżura meħuda mis-superviżuri fil-qasam tal-AML/CFT.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.