459. Se le autorità competenti, nel corso delle loro attività di vigilanza, dispongono di indizi …

Se le autorità competenti, nel corso delle loro attività di vigilanza, dispongono di indizi concreti di carenze nei sistemi e nel quadro dei controlli dell’ente o nell’assetto della governance interna che sono legate all’AML/CFT o hanno fondati motivi di sospettare che l’ente sia maggiormente esposto a rischi di ML/TF, esse dovrebbero:

• a. comunicare all’autorità di vigilanza in materia di AML/CFT tali carenze e rischi non appena vengono individuati e mantenersi in contatto con detta autorità, conformemente agli Orientamenti dell’ABE sulla cooperazione in materia di AML/CFT;
• b. valutare il possibile impatto di tali carenze e rischi sulla situazione prudenziale dell’ente;
• c. contattare le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e, in linea con i rispettivi mandati e funzioni delle autorità, considerare le misure di vigilanza prudenziale più adeguate per fronteggiare le carenze e i rischi suddetti, oltre a tutte le misure adottate dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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