459. În cazul în care, în cursul exercitării activităților lor de supraveghere, autoritățile …

În cazul în care, în cursul exercitării activităților lor de supraveghere, autoritățile competente au indicii rezonabile privind deficiențe ale sistemelor și ale cadrului de control al instituției sau ale cadrului de administrare a activității care sunt legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului sau au motive întemeiate pentru a suspecta că instituția a crescut expunerea la riscuri de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, acestea trebuie:

• a. să notifice autoritatea de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului cu privire la aceste deficiențe și riscuri de îndată ce sunt identificate și să o consulte în conformitate cu Ghidul privind cooperarea în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• b. să evalueze impactul pe care astfel de deficiențe și riscuri îl pot avea asupra situației prudențiale a instituției;
• c. să consulte autoritățile de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și, în conformitate cu mandatele și funcțiile autorităților respective, să ia în considerare cele mai adecvate măsuri de supraveghere prudențială pentru a aborda aceste deficiențe și riscuri, pe lângă orice măsuri luate de autoritățile de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.