459. I gcás, agus a ngníomhaíochtaí maoirseachta á bhfeidhmiú acu, go bhfuil tásca réasúnacha ag …

I gcás, agus a ngníomhaíochtaí maoirseachta á bhfeidhmiú acu, go bhfuil tásca réasúnacha ag údaráis inniúla maidir le heasnaimh i gcórais agus i gcreat rialuithe na hinstitiúide nó sa chreat rialachais inmheánaigh a bhaineann le AML/CFT nó forais réasúnacha a bheith in amhras gur mhéadaigh an institiúid neamhchosaint ar ML/TF rioscaí, ba chóir dóibh:

• a. fógra a thabhairt don mhaoirseoir AML/CFT faoi na heasnaimh agus na rioscaí sin a luaithe a shainaithnítear iad agus idirchaidreamh a dhéanamh leo i gcomhréir leis na Treoirlínte Comhair AML/CFT;
• b. measúnú a dhéanamh ar an tionchar a d’fhéadfadh a bheith ag easnaimh agus riosca den sórt sin ar riocht stuamachta na hinstitiúide;
• c. idirchaidreamh a dhéanamh le maoirseoirí AML/CFT agus i gcomhréir le sainorduithe agus feidhmeanna na n-údarás faoi seach, breithniú a dhéanamh ar na bearta maoirseachta stuamachta is iomchuí chun aghaidh a thabhairt ar na heasnaimh agus ar na rioscaí sin sa bhreis ar aon bhearta atá curtha i gcrích ag na maoirseoirí AML/CFT.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.