+Artikkel 31 Liidu finantssüsteemi konkreetselt ja tõsiselt ohustavate kolmandate riikide kindlaksmääramine
---+Artikkel 31 1
---+Artikkel 31 2
---+Artikkel 31 3
---+Artikkel 31 4
---+Artikkel 31 5
---+Artikkel 31 6
---+Artikkel 31 7
---+Artikkel 31 8
---+Artikkel 31 9

Artikkel 31 Liidu finantssüsteemi konkreetselt ja tõsiselt ohustavate kolmandate riikide kindlaksmääramine

-

1. Ülevaade

,
Artikkel 31 1

1.   Komisjonil on õigus võtta kooskõlas artikliga 85 vastu delegeeritud õigusakte käesoleva määruse täiendamiseks, et määrata kindlaks kolmandad riigid, kui ta erandjuhtudel leiab, et on hädavajalik maandada kõnealustest kolmandatest riikidest liidu finantssüsteemile ja siseturu tõrgeteta toimimisele tulenevat konkreetset ja tõsist ohtu, mida ei ole võimalik maandada artiklite 29 ja 30 kohaselt.
Artikkel 31 2

2.   Lõikes 1 osutatud delegeeritud õigusaktide välja töötamisel võtab komisjon eelkõige arvesse järgmisi kriteeriume:

a)

kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise õiguslik ja institutsiooniline raamistik, eelkõige:

i)

rahapesu ja terrorismi rahastamise kriminaliseerimine;

ii)

kliendi suhtes rakendatavad hoolsusmeetmed;

iii)

andmete säilitamise nõuded;

iv)

kahtlastest tehingutest teatamise nõuded;

v)

kuivõrd kättesaadav on pädevatele asutustele tõene ja õigeaegne teave juriidiliste isikute ja õiguslike üksuste tegelike kasusaajate kohta;

b)

kolmanda riigi pädevate asutuste volitused ja menetlused rahapesu ja terrorismi rahastamisega võitlemisel, sealhulgas sobivalt mõjusad, proportsionaalsed ja heidutavad karistused, samuti kolmanda riigi tavad koostööl ja teabe vahetamisel liikmesriikide pädevate asutustega;

c)

kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise korra tulemuslikkus rahapesu ja terrorismi rahastamisega seotud riskide maandamisel.
Artikkel 31 3

3.   Lõikes 1 osutatud ohutaseme kindlakstegemiseks võib komisjon paluda AMLA-l võtta vastu arvamus, mille eesmärk on hinnata konkreetset mõju liidu finantssüsteemi usaldusväärsusele, mis tuleneb ohu tasemest, mis kolmanda riigiga kaasneb.
Artikkel 31 4

4.   Kui AMLA teeb kindlaks, et muu kui artiklite 29 ja 30 kohaselt kindlaks määratud kolmas riik kujutab endast konkreetset ja tõsist ohtu liidu finantssüsteemile, võib ta esitada komisjonile arvamuse, milles on kirjeldatud tuvastatud oht ja põhjused, miks komisjon peaks kolmanda riigi lõike 1 kohaselt kindlaks määrama.

Kui komisjon otsustab esimeses lõigus osutatud kolmandat riiki mitte kindlaks määrata, esitab ta AMLA-le sellekohase põhjenduse.
Artikkel 31 5

5.   Lõikes 1 osutatud delegeeritud õigusaktide välja töötamisel võtab komisjon eelkõige arvesse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise valdkonnas pädevate rahvusvaheliste organisatsioonide ja standardite kehtestajate asjakohaseid hindamisi, hinnanguid ja aruandeid.
Artikkel 31 6

6.   Kui asjaomasest kolmandast riigist tulenev kindlaksmääratud konkreetne ja tõsine oht on strateegiline puudus, kohaldatakse artikli 29 lõiget 4 ning käesoleva artikli lõikes 1 osutatud delegeeritud õigusaktis määratakse kindlaks artikli 29 lõikes 5 osutatud spetsiifilised vastumeetmed.
Artikkel 31 7

7.   Kui asjaomasest kolmandast riigist tulenev kindlaksmääratud konkreetne ja tõsine oht on puudulik nõuete järgimine, määratakse lõikes 1 osutatud delegeeritud õigusaktis kindlaks artikli 34 lõikes 4 loetletud meetmete hulgas spetsiifilised tugevdatud hoolsusmeetmed, mida kohustatud isikud kohaldavad, et maandada riske, mis on seotud ärisuhete või juhutehingutega, millesse on kaasatud kõnealusest kolmandast riigist pärit füüsilised või juriidilised isikud.
Artikkel 31 8

8.   Komisjon vaatab lõikes 1 osutatud delegeeritud õigusaktid korrapäraselt läbi, et lõikes 6 osutatud vastumeetmed ja lõikes 7 osutatud tugevdatud hoolsusmeetmed võtaksid arvesse muudatusi kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise raamistikus ning oleksid riskide suhtes proportsionaalsed ja piisavad.
Artikkel 31 9

9.   Komisjon võib võtta rakendusaktiga vastu metoodika kolmandate riikide kindlaksmääramiseks vastavalt käesolevale artiklile. Selles rakendusaktis sätestatakse eelkõige:

a)

lõikes 2 osutatud kriteeriumide hindamise viisid;

b)

hinnatava kolmanda riigiga suhtlemise protsess;

c)

liikmesriikide ja AMLA kaasamise protsess liidu finantssüsteemi konkreetselt ja tõsiselt ohustavate kolmandate riikide kindlaksmääramisse.

Käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud rakendusakt võetakse vastu kooskõlas artikli 86 lõikes 2 osutatud kontrollimenetlusega.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid