+Článok 31 Identifikácia tretích krajín predstavujúcich osobitnú a vážnu hrozbu pre finančný systém Únie
---+Článok 31 1
---+Článok 31 2
---+Článok 31 3
---+Článok 31 4
---+Článok 31 5
---+Článok 31 6
---+Článok 31 7
---+Článok 31 8
---+Článok 31 9

Článok 31 Identifikácia tretích krajín predstavujúcich osobitnú a vážnu hrozbu pre finančný systém Únie

-

1. Prehľad

,
Článok 31 1

1.   Komisia je splnomocnená prijímať delegované akty v súlade s článkom 85 s cieľom doplniť toto nariadenie, v ktorých sa identifikujú tretie krajiny, v prípade ktorých považuje vo výnimočných prípadoch za nevyhnutné zmierniť osobitnú a vážnu hrozbu pre finančný systém Únie a riadne fungovanie vnútorného trhu, ktorú tieto tretie krajiny predstavujú a ktorú nemožno zmierniť podľa článkov 29 a 30.
Článok 31 2

2.   Komisia pri vypracúvaní delegovaných aktov uvedených v odseku 1 zohľadňuje najmä tieto kritériá:

a)

právny a inštitucionálny rámec v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v danej tretej krajine, najmä:

i)

kriminalizáciu prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;

ii)

opatrenia týkajúce sa náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi;

iii)

požiadavky na vedenie záznamov;

iv)

požiadavky na ohlasovanie podozrivých transakcií;

v)

dostupnosť presných a včasných informácií o skutočnom vlastníctve právnických osôb a právnych zoskupení príslušným orgánom;

b)

právomoci a postupy príslušných orgánov tretej krajiny na účely boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vrátane primerane účinných, úmerných a odrádzajúcich sankcií, ako aj prax tretej krajiny pri spolupráci a výmene informácií s príslušnými orgánmi v členských štátoch;

c)

účinnosť systému tretej krajiny pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pri riešení rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu.
Článok 31 3

3.   Komisia môže na účely určenia úrovne hrozby uvedenej v odseku 1 požiadať úrad AMLA o prijatie stanoviska zameraného na posúdenie osobitného vplyvu na integritu finančného systému Únie vzhľadom na úroveň hrozby, ktorú predstavuje tretia krajina.
Článok 31 4

4.   Ak úrad AMLA zistí, že osobitnú a vážnu hrozbu pre finančný systém Únie predstavuje iná tretia krajina ako krajina identifikovaná podľa článkov 29 a 30, môže Komisii predložiť stanovisko, v ktorom uvedie hrozbu, ktorú identifikoval, a dôvod, prečo sa domnieva, že Komisia by mala danú tretiu krajinu identifikovať podľa odseku 1.

Ak sa Komisia rozhodne danú tretiu krajinu uvedenú v prvom pododseku neidentifikovať, poskytne úradu AMLA odôvodnenie.
Článok 31 5

5.   Komisia pri vypracúvaní delegovaných aktov uvedených v odseku 1 zohľadňuje najmä príslušné hodnotenia, posúdenia alebo správy vypracované medzinárodnými organizáciami a subjektmi stanovujúcimi normy s právomocou v oblasti predchádzania praniu špinavých peňazí a boja proti financovaniu terorizmu.
Článok 31 6

6.   Ak zistená osobitná a vážna hrozba zo strany dotknutej tretej krajiny predstavuje závažný strategický nedostatok, uplatňuje sa článok 29 ods. 4 a v delegovanom akte uvedenom v odseku 1 tohto článku sa určia osobitné protiopatrenia uvedené v článku 29 ods. 5.
Článok 31 7

7.   Ak zistená osobitná a vážna hrozba zo strany dotknutej tretej krajiny predstavuje nedostatok v dodržiavaní súladu s predpismi, v delegovanom akte uvedenom v odseku 1 sa určia osobitné opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti spomedzi opatrení uvedených v článku 30 ods. 4, ktoré povinné subjekty uplatňujú na zmiernenie rizík súvisiacich s obchodnými vzťahmi alebo príležitostnými transakciami, v ktorých sú zapojené fyzické alebo právnické osoby z tejto tretej krajiny.
Článok 31 8

8.   Komisia pravidelne preskúmava delegované akty uvedené v odseku 1 s cieľom zabezpečiť, aby protiopatrenia uvedené v odseku 6 a opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti uvedené v odseku 7 zohľadňovali zmeny v rámci tretej krajiny v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a aby boli úmerné a primerané rizikám.
Článok 31 9

9.   Komisia môže prijať prostredníctvom vykonávacieho aktu metodiku na identifikáciu tretích krajín podľa tohto článku. V uvedenom vykonávacom akte sa stanoví najmä:

a)

spôsob posudzovania kritérií uvedených v odseku 2;

b)

proces interakcie s posudzovanou treťou krajinou;

c)

proces zapojenia členských štátov a úradu AMLA do identifikácie tretích krajín, ktoré predstavujú osobitnú a vážnu hrozbu pre finančný systém Únie.

Vykonávací akt uvedený v prvom pododseku tohto odseku sa prijme v súlade s postupom preskúmania uvedeným v článku 86 ods. 2.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy