+Članak 31. Identifikacija trećih zemalja koje predstavljaju konkretnu i ozbiljnu prijetnju financijskom sustavu Unije
---+Članak 31. 1
---+Članak 31. 2
---+Članak 31. 3
---+Članak 31. 4
---+Članak 31. 5
---+Članak 31. 6
---+Članak 31. 7
---+Članak 31. 8
---+Članak 31. 9

Članak 31. Identifikacija trećih zemalja koje predstavljaju konkretnu i ozbiljnu prijetnju financijskom sustavu Unije

-

1. Pregled

,
Članak 31. 1

1.   Komisija je ovlaštena za donošenje delegiranih akata u skladu s člankom 85. radi dopune ove Uredbe identifikacijom trećih zemalja ako u iznimnim slučajevima smatra to nužnim za smanjenje konkretne i ozbiljne prijetnje financijskom sustavu Unije i pravilnom funkcioniranju unutarnjeg tržišta koju predstavljaju te treće zemlje, a koja se ne može smanjiti na temelju članaka 29. i 30.
Članak 31. 2

2.   Pri sastavljanju delegiranih akata iz stavka 1. Komisija posebno uzima u obzir sljedeće kriterije:

(a)

pravni i institucijski okvir za SPNFT treće zemlje, a osobito:

i.

kriminalizaciju pranja novca i financiranja terorizma;

ii.

mjere povezane s dubinskom analizom stranke;

iii.

zahtjeve povezane s vođenjem evidencije;

iv.

zahtjeve za prijavljivanje sumnjivih transakcija;

v.

dostupnost točnih i pravodobnih informacija o stvarnom vlasništvu pravnih osoba i aranžmana nadležnim tijelima;

(b)

ovlasti i procedure nadležnih tijela treće zemlje u svrhu suzbijanja pranja novca i financiranja terorizma, uključujući odgovarajuće učinkovite, proporcionalne i odvraćajuće sankcije, kao i praksu treće zemlje u području suradnje i razmjene informacija s nadležnim tijelima država članica;

(c)

djelotvornost sustava za SPNFT treće zemlje za odgovor na rizike od pranja novca i financiranja terorizma.
Članak 31. 3

3.   Za potrebe utvrđivanja razine prijetnje iz stavka 1. Komisija može od AMLA-e zatražiti da donese mišljenje u cilju procjene konkretnog učinka razine prijetnje koju predstavlja treća zemlja na integritet financijskog sustava Unije.
Članak 31. 4

4.   Ako utvrdi da određena treća zemlja koja nije zemlja identificirana u skladu s člancima 29. i 30. predstavlja konkretnu i ozbiljnu prijetnju financijskom sustavu Unije, AMLA može Komisiji uputiti mišljenje u kojem izlaže prijetnju koju je utvrdila i razloge zašto smatra da bi Komisija trebala identificirati tu treću zemlju u skladu sa stavkom 1.

Ako odluči da neće identificirati treću zemlju navedenu u prvom podstavku, Komisija AMLA-i dostavlja obrazloženje.
Članak 31. 5

5.   Pri sastavljanju delegiranih akata iz stavka 1. Komisija posebno uzima u obzir relevantne evaluacije, procjene ili izvješća koje su sastavili međunarodne organizacije i tijela za određivanje standarda nadležni u području sprečavanja pranja novca i suzbijanja financiranja terorizma.
Članak 31. 6

6.   Ako utvrđena konkretna i ozbiljna prijetnja koju predstavlja dotična treća zemlja čini znatan strateški nedostatak, primjenjuje se članak 29. stavak 4. te se u delegiranom aktu iz stavka 1. ovog članka utvrđuju posebne protumjere iz članka 29. stavka 5.
Članak 31. 7

7.   Ako utvrđena konkretna i ozbiljna prijetnja koju predstavlja dotična treća zemlja čini nedostatak u pogledu usklađenosti, u delegiranom aktu iz stavka 1. utvrđuju se u okviru mjera navedenih u članku 34. stavku 4. posebne pojačane mjere dubinske analize koje obveznici moraju primjenjivati u svrhu smanjenja rizika povezanih s poslovnim odnosima ili povremenim transakcijama u kojima sudjeluju fizičke ili pravne osobe iz te treće zemlje.
Članak 31. 8

8.   Komisija redovito preispituje delegirane akte iz stavka 1. kako bi osigurala da se u protumjerama iz stavka 6. i pojačanim mjerama dubinske analize iz stavka 7. u obzir uzimaju promjene u okviru za SPNFT treće zemlje i da su te mjere proporcionalne i primjerene rizicima.
Članak 31. 9

9.   Komisija provedbenim aktom može donijeti metodologiju za identifikaciju trećih zemalja na temelju ovog članka. U tom se provedbenom aktu posebice utvrđuje sljedeće:

(a)

modaliteti procjene kriterija iz stavka 2.;

(b)

postupak za interakciju s trećom zemljom koja je predmet procjene;

(c)

postupak za uključivanje država članica i AMLA-e u identifikaciju trećih zemalja koje predstavljaju konkretnu i ozbiljnu prijetnju financijskom sustavu Unije.

Provedbeni akt iz prvog podstavka ovog stavka donosi se u skladu s postupkom ispitivanja iz članka 86. stavka 2.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi