+Artikkel 49 Teisele kohustatud isikule tuginemise protsess
---+Artikkel 49 1
---+Artikkel 49 2
---+Artikkel 49 3
---+Artikkel 49 4
---+Artikkel 49 5
|
Artikkel 49 Teisele kohustatud isikule tuginemise protsess
-
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 49 1
|
1. Kohustatud isikud saavad kolmandatelt isikutelt, kellele nad tuginevad, vajaliku teabe artikli 20 lõike 1 punktides a, b ja c sätestatud kliendi suhtes rakendatavate hoolsusmeetmete või alustatava äritegevuse kohta.
|
|
Artikkel 49 2
|
2. Kohustatud isikud, kes tuginevad teistele kohustatud isikutele, võtavad kõik vajalikud meetmed, mis tagavad, et asjaomane kohustatud isik esitab taotluse korral
|
a)
|
kliendi tuvastamiseks kogutud teabe koopiad;
|
|
b)
|
kõik lisadokumendid või usaldusväärsed teabeallikad, mida kasutati kliendi ja vajaduse korral kliendi tegeliku kasusaaja või isikute, kelle nimel klient tegutseb, isikusamasuse kontrollimiseks, sealhulgas e-identimise vahendite ja asjakohaste usaldusteenuste kaudu saadud andmed, nagu on sätestatud määruses (EL) nr 910/2014, ning
|
|
c)
|
teabe, mis on kogutud ärisuhte eesmärgi ja kavandatud olemuse kohta.
|
|
|
Artikkel 49 3
|
3. Kohustatud isik, kellele tuginetakse, esitab lõigetes 1 ja 2 osutatud teabe viivitamata ja igal juhul viie tööpäeva jooksul.
|
|
Artikkel 49 4
|
4. Lõigetes 1 ja 2 osutatud teabe ja dokumentide edastamise tingimused määratakse kindlaks kohustatud isikute vahelises kirjalikus kokkuleppes.
|
|
Artikkel 49 5
|
5. Kui kohustatud isik tugineb oma kontserni kuuluvale kohustatud isikule, võib kirjaliku kokkuleppe asendada kontserni tasandil kehtestatud ettevõttesisese protseduuriga, tingimusel et artikli 48 lõikes 3 sätestatud tingimused on täidetud.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|