+Člen 49 Postopek zanašanja na drugega zavezanca
---+Člen 49 1
---+Člen 49 2
---+Člen 49 3
---+Člen 49 4
---+Člen 49 5
|
Člen 49 Postopek zanašanja na drugega zavezanca
-
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 49 1
|
1. Zavezanci pridobijo od zavezanca, na katerega se zanašajo, vse potrebne informacije v zvezi z ukrepi skrbnega pregleda strank iz člena 20(1), točke (a), (b) in (c), ali poslom, ki se sprejema.
|
|
Člen 49 2
|
2. Zavezanci, ki se zanašajo na druge zavezance, sprejmejo vse potrebne ukrepe za zagotovitev, da zavezanec, na katerega se zanaša, na zahtevo predloži:
|
(a)
|
kopije informacij, zbranih za identifikacijo stranke;
|
|
(b)
|
vse spremne listine ali zaupanja vredne vire informacij, ki so bili uporabljeni za preverjanje identitete stranke in, kjer je to ustrezno, dejanskih lastnikov stranke ali oseb, v imenu katerih deluje stranka, vključno s podatki, pridobljenimi prek sredstev elektronske identifikacije in zadevnih storitev zaupanja, kot je določeno v Uredbi (EU) št. 910/2014, in
|
|
(c)
|
vse informacije, zbrane o namenu in predvideni naravi poslovnega odnosa.
|
|
|
Člen 49 3
|
3. Zavezanec, na katerega se zanaša, predloži informacije iz odstavkov 1 in 2 brez odlašanja, v vsakem primeru pa v petih delovnih dneh.
|
|
Člen 49 4
|
4. Pogoji za posredovanje informacij in dokumentov, navedenih v odstavkih 1 in 2, se določijo v pisnem dogovoru med zavezanci.
|
|
Člen 49 5
|
5. Kadar se zavezanec zanaša na zavezanca, ki je del njegove skupine, se lahko pisni dogovor nadomesti z notranjim postopkom, vzpostavljenim na ravni skupine, če so izpolnjeni pogoji iz člena 48(3).
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|