Artikkel 6 Teatavate kohustatud isikute kõrgema juhtkonna ja tegelike kasusaajate kontrollimine

1.   Liikmesriigid kohustavad järelevalve tegijaid kontrollima, kas artikli 4 lõigetes 1 ja 2 osutatud kohustatud isikute ning finantssegavaldusettevõtjate kõrgema juhtkonna liikmed ja kõnealuste ettevõtjate tegelikud kasusaajad on hea mainega ning tegutsevad ausalt ja eetiliselt. Selliste ettevõtjate kõrgemal juhtkonnal peavad olema oma kohustuste täitmiseks ka vajalikud teadmised ja asjatundlikkus.

2.   Määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktides a, b, d, e, f ja h–o osutatud kohustatud isikute puhul tagavad liikmesriigid, et järelevalve tegijad võtavad vajalikud meetmed, et rahapesus, selle asjaomastes eelkuritegudes või terrorismi rahastamises süüdi mõistetud isikud ega nende kaasosalised ei saaks kutsealast akrediteeringut, kõrgemat juhtivat töökohta ega oleks kõnealuste kohustatud isikute tegelikud kasusaajad.

3.   Liikmesriigid tagavad, et järelevalve tegijad kontrollivad riskist lähtuvalt, kas lõigetes 1 ja 2 sätestatud nõuded on jätkuvat täidetud. Eelkõige kontrollitakse, kas lõikes 1 osutatud kohustatud isikute kõrgem juhtkond on hea mainega, tegutseb ausalt ja eetiliselt ning kas neil on oma töö jaoks vajalikud teadmised ja asjatundlikkus, kui on põhjust kahtlustada, et toimub või on toimunud rahapesu või terrorismi rahastamine või selle katse või kui kohustatud isikus on suurem risk selle toimumiseks.

4.   Liikmesriigid tagavad, et järelevalve tegijatel on volitus nõuda rahapesus, selle asjaomastes eelkuritegudes või terrorismi rahastamises süüdi mõistetud isiku kõrvaldamist kõrgemalt juhtivalt ametikohalt lõigetes 1 ja 2 osutatud kohustatud isikutes. Liikmesriigid tagavad, et järelevalve tegijatel on volitus kõrvaldada ametist lõikes 1 osutatud sellise kohustatud isiku kõrgema juhtkonna liikmed, kelle tegevust ei peeta ausaks ja eetiliseks, kes ei ole hea mainega ning kellel ei ole oma ülesannete täitmiseks vajalikke teadmisi ega asjatundlikkust, või kehtestada nende suhtes ajutine keeld.

5.   Liikmesriigid peavad tagama, et kui rahapesus, selle asjaomastes eelkuritegudes või terrorismi rahastamises süüdi mõistetud isik on lõigetes 1 ja 2 osutatud kohustatud isiku tegelik kasusaaja, on järelevalve tegijatel volitus teda kohustatud isikust eraldada, sealhulgas andes järelevalve tegijatele volituse nõuda tegelikult kasusaajalt kohustatud isikus omandatud osaluse võõrandamist.

6.   Käesoleva artikli kohaldamisel tagavad liikmesriigid, et järelevalve tegijad või muud riikliku tasandi pädevad asutused, kes hindavad käesoleva artikli lõigetes 1 ja 2 osutatud isikute suhtes kohaldatavaid nõudeid, kontrollivad kooskõlas riigisisese õigusega rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise keskandmebaasi vastavalt määruse (EL) 2024/1620 artiklile 11 ning kas asjaomase isiku karistusregistri andmetes on kajastatud asjaomane karistus. Sel eesmärgil vahetatakse teavet kooskõlas raamotsusega 2009/315/JSK ja otsusega 2009/316/JSK, nagu neid rakendatakse riigisiseses õiguses.

7.   Liikmesriigid tagavad, et järelevalve tegijate käesoleva artikli kohaselt tehtud otsuste suhtes saab kohaldada tõhusaid menetluslikke õiguskaitsevahendeid, sealhulgas edasikaebeõigust.

8.   AMLA annab hiljemalt 10. juuliks 2029 suunised, milles käsitletakse

Esimeses lõigus osutatud suuniste koostamisel võtab AMLA arvesse iga sektori eripära, milles kohustatud isikud tegutsevad.

9.   Liikmesriigid kohaldavad käesolevat artiklit seoses määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktides n ja o osutatud kohustatud isikutega alates 10. juulist 2029.