6. cikk Egyes kötelezett szolgáltatók felső vezetésének és tényleges tulajdonosainak ellenőrzése

(1)   A tagállamok előírják a felügyeletek számára annak ellenőrzését, hogy a 4. cikk (1) és (2) bekezdésében említett kötelezett szolgáltatók, valamint a pénzügyi vegyes tevékenységű holdingtársaságok felső vezetésének tagjai és e szolgáltatók tényleges tulajdonosai jó hírnévvel rendelkeznek-e, valamint becsületesen és feddhetetlenül járnak-e el. E szolgáltatók felső vezetésének a feladatai ellátásához szükséges ismeretekkel és szakértelemmel is rendelkeznie kell.

(2)   Az (EU) 2024/1624 rendelet 3. cikke 3. pontja a), b), d), e), f) és h)–o) pontjában említett kötelezett szolgáltatók tekintetében a tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek megtegyék az annak megakadályozásához szükséges intézkedéseket, hogy a pénzmosás, annak releváns alapbűncselekményei vagy terrorizmusfinanszírozás miatt elítélt személyek vagy bűntársaik szakmai akkreditációt szerezzenek, felsővezetői feladatokat lássanak el, vagy az érintett kötelezett szolgáltatók tényleges tulajdonosai legyenek.

(3)   A tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek kockázatérzékenységi alapon ellenőrizzék, hogy az (1) és (2) bekezdés követelményei továbbra is teljesülnek-e. A felügyeleteknek különösen azt kell ellenőrizniük, hogy az (1) bekezdésben említett kötelezett szolgáltatók felső vezetése jó hírnévvel rendelkezik-e, becsületesen és feddhetetlenül jár-e el, továbbá rendelkezik-e a feladatai ellátásához szükséges ismeretekkel és szakértelemmel olyan esetekben, amikor alapos okkal feltételezhető a kötelezett szolgáltatónál a pénzmosás vagy a terrorizmusfinanszírozás elkövetése, korábbi elkövetése, illetve kísérlete, vagy ennek fokozott kockázata áll fenn.

(4)   A tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek hatáskörrel rendelkezzenek a pénzmosásért, annak valamely releváns alapbűncselekményéért vagy terrorizmusfinanszírozásért elítélt személyeknek az (1) és (2) bekezdésben említett kötelezett szolgáltatók felsővezetői tisztségéből való eltávolítására. A tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek hatáskörrel rendelkezzenek arra, hogy ideiglenes tilalmakat fogadjanak el vagy szüntessenek meg az (1) bekezdésben említett kötelezett szolgáltatók felső vezetésének azon tagjai tekintetében, akikről azt állapították meg, hogy nem rendelkeznek jó hírnévvel, nem becsületesen és feddhetetlenül járnak el, vagy nem rendelkeznek a feladataik ellátásához szükséges ismeretekkel és szakértelemmel.

(5)   A tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek hatáskörrel rendelkezzenek a pénzmosásért, annak valamely releváns alapbűncselekményéért vagy terrorizmusfinanszírozásáért elítélt olyan személyeknek, akik az (1) és a (2) bekezdésben említett kötelezett szolgáltatók tényleges tulajdonosai, a kötelezett szolgáltatóktól való elhatárolására, mégpedig többek között azáltal, hogy hatáskört biztosítanak a felügyeleteknek arra, hogy az említett tényleges tulajdonosokat felszólítsák a kötelezett szolgáltatókban meglévő részesedés elidegenítésére.

(6)   E cikk alkalmazásában a tagállamok biztosítják, hogy – nemzeti jogukkal összhangban – a felügyeletek vagy az e cikk (1) és (2) bekezdésében említett személyekre vonatkozó követelmények értékelésére nemzeti szinten illetékes egyéb hatóságok ellenőrizzék az (EU) 2024/1620 rendelet 11. cikke szerinti, a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet szolgáló központi adatbázist, valamint azt, hogy az érintett személy büntetett előéletre vonatkozó adataiban van-e a büntetőjogi felelősséget megállapító releváns ítélet. Az ilyen célú információcserét a nemzeti jogszabályokba átültetett 2009/315/IB kerethatározattal és 2009/316/IB határozattal összhangban kell folytatni.

(7)   A tagállamok biztosítják, hogy a felügyeletek által e cikk alapján hozott döntések hatékony jogorvoslási eljárások, többek között bírósági jogorvoslat hatálya alá tartoznak.

(8)   Az AMLA 2029. július 10-ig iránymutatásokat ad ki az alábbiakról:

Az első albekezdésében említett iránymutatások kidolgozásakor az AMLA minden egyes olyan ágazat sajátosságait figyelembe veszi, amelyben a kötelezett szolgáltatók működnek.

(9)   A tagállamok az (EU) 2024/1624 rendelet 3. cikke 3. pontjának n) és o) pontjában említett kötelezett szolgáltatók tekintetében ezt a cikket 2029. július 10-től alkalmazzák.