Článok 6 Kontroly vrcholového manažmentu a konečných užívateľov výhod určitých povinných subjektov

1.   Členské štáty od orgánov dohľadu požadujú, aby overovali, či členovia vrcholového manažmentu povinných subjektov uvedených v článku 4 ods. 1 a 2, ako aj zmiešané finančné holdingové spoločnosti a koneční užívatelia výhod takýchto subjektov majú dobrú povesť a konajú čestne a bezúhonne. Vrcholový manažment takýchto subjektov musí tiež mať vedomosti a odborné znalosti potrebné na vykonávanie svojich funkcií.

2.   V súvislosti s povinnými subjektmi uvedenými v článku 3 bode 3 písm. a), b), d), e), f) a h) až o) nariadenia (EÚ) 2024/1624 členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu prijali potrebné opatrenia na predchádzanie tomu, aby osoby, ktoré boli odsúdené za pranie špinavých peňazí, súvisiace predikatívne trestné činy alebo financovanie terorizmu, alebo ich blízke osoby boli profesionálne uznávané, alebo zastávali funkciu vrcholového manažmentu v uvedených povinných subjektoch alebo boli konečnými užívateľmi výhod týchto povinných subjektov.

3.   Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu na základe zohľadnenia miery rizika overovali, či sú naďalej splnené požiadavky stanovené v odsekoch 1 a 2. Predovšetkým overujú, či vrcholový manažment povinných subjektov uvedených v odseku 1 má dobrú povesť, koná čestne a bezúhonne a má vedomosti a odborné znalosti potrebné na vykonávanie svojich funkcií v prípadoch, keď existuje opodstatnený dôvod domnievať sa, že dochádza alebo došlo k praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu alebo k pokusu o ne, alebo existuje zvýšené riziko prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu v povinnom subjekte.

4.   Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu mali právomoc požadovať odvolanie každej osoby odsúdenej za pranie špinavých peňazí, súvisiace predikatívne trestné činy alebo financovanie terorizmu z funkcie vrcholového manažmentu povinných subjektov uvedených v odsekoch 1 a 2. Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu mali právomoc odvolať členov vrcholového manažmentu povinných subjektov uvedených v odseku 1 alebo im uložiť dočasný zákaz činnosti, ak o nich usúdia, že nemajú dobrú povesť, nekonajú čestne a bezúhonne alebo nemajú vedomosti a odborné znalosti potrebné na výkon ich funkcií.

5.   Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu mali právomoc oddeliť osoby odsúdené za pranie špinavých peňazí, súvisiace predikatívne trestné činy alebo financovanie terorizmu, ktoré sú konečnými užívateľmi výhod povinných subjektov uvedených v odsekoch 1 a 2, od povinných subjektov, a to aj tým, že orgánom dohľadu udelia právomoc požadovať odpredaj podielu týchto konečných užívateľov výhod v povinných subjektoch.

6.   Členské štáty na účely tohto článku zabezpečia, aby orgány dohľadu alebo akýkoľvek iný orgán, ktorý je na vnútroštátnej úrovni príslušný na posudzovanie požiadaviek vzťahujúcich sa na osoby uvedené v odsekoch 1 a 2 tohto článku, v súlade s vnútroštátnym právom skontrolovali centrálnu databázu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu podľa článku 11 nariadenia (EÚ) 2024/1620 a či existuje príslušné odsúdenie v registri trestov dotknutej osoby. Akákoľvek výmena informácií na uvedené účely sa uskutočňuje v súlade s rámcovým rozhodnutím 2009/315/SVV a rozhodnutím 2009/316/SVV v zmysle ich vykonávania vo vnútroštátnom práve.

7.   Členské štáty zabezpečia, aby rozhodnutia prijaté orgánmi dohľadu podľa tohto článku podliehali účinným nápravným postupom vrátane súdneho prostriedku nápravy.

8.   Úrad AMLA do 10. júla 2029 vydá usmernenia, pokiaľ ide o:

Úrad AMLA pri vypracúvaní usmernení uvedených v prvom pododseku zohľadní špecifiká každého sektora, v ktorom povinné subjekty pôsobia.

9.   Členské štáty uplatňujú tento článok vo vzťahu k povinným subjektom uvedeným v článku 3 bode 3 písm. n) a o) nariadenia (EÚ) 2024/1624 od 10. júla 2029.