Člen 6 Preverjanja višjega vodstva in dejanskih lastnikov določenih zavezancev

1.   Države članice od nadzornikov zahtevajo, naj preverijo, ali imajo člani višjega vodstva zavezancev iz člena 4(1) in (2) ter mešani finančni holdingi in njihovi dejanski lastniki dober ugled ter ali ravnajo odkrito in pošteno. Višje vodstvo takih zavezancev mora imeti tudi znanje in strokovne izkušnje, potrebne za opravljanje svojih nalog.

2.   V zvezi z zavezanci iz člena 3, točke (3)(a), (b), (d), (e), (f) in (h) do (o), Uredbe (EU) 2024/1624 države članice zagotovijo, da nadzorniki sprejmejo potrebne ukrepe, s katerimi preprečijo, da so osebe, obsojene za pranje denarja, za ustrezna s tem povezana predhodna kazniva dejanja ali za financiranje terorizma, ali njihovi sodelavci poklicno akreditirani ali da so na višjem vodstvenem položaju v navedenih zavezancih ali njihovi dejanski lastniki.

3.   Države članice zagotovijo, da nadzorniki z upoštevanjem tveganja preverjajo, ali so zahteve iz odstavkov 1 in 2 še naprej izpolnjene. Preverjajo zlasti, ali ima višje vodstvo zavezancev iz odstavka 1 dober ugled, ali ravna odkrito in pošteno ter ali ima znanje in strokovne izkušnje, potrebne za opravljanje svojih nalog, v primerih kadar so podani utemeljeni razlogi za sum, da se izvršuje ali poskuša oziroma je bilo storjeno ali se je poskušalo storiti kaznivo dejanje pranja denarja ali financiranja terorizma, ali kadar pri zavezancu obstaja povečano tveganje za kaj takega.

4.   Države članice zagotovijo, da imajo nadzorniki pooblastila, da zahtevajo, da se z višje vodstvene vloge zavezancev iz odstavkov 1 in 2 odstavijo vse osebe, obsojene zaradi pranja denarja, ustreznih s tem povezanih predhodnih kaznivih dejanj ali financiranja terorizma. Zagotovijo tudi, da imajo nadzorniki pooblastila, da člane višjega vodstva zavezancev iz odstavka 1, za katere se šteje, da nimajo dobrega ugleda, ne ravnajo odkrito in pošteno ali nimajo znanja in strokovnih izkušenj, potrebnih za opravljanje svojih nalog, odstavijo ali jim začasno prepovejo opravljanje funkcij.

5.   Države članice zagotovijo, da imajo nadzorniki, kadar so dejanski lastniki zavezancev iz odstavkov 1 in 2 osebe, obsojene zaradi pranja denarja, ustreznih s tem povezanih predhodnih kaznivih dejanj ali financiranja terorizma, pooblastila, da take osebe izključijo iz zavezanca, tudi tako, da nadzornike pooblastijo, da zahtevajo prodajo deleža s strani teh dejanskih lastnikov v zavezancih.

6.   Države članice za namene tega člena zagotovijo, da nadzorniki ali kateri koli drug organ, ki je na nacionalni ravni pristojen za ocenjevanje zahtev, ki se uporabljajo za osebe iz odstavkov 1 in 2 tega člena, v skladu z nacionalnim pravom preverijo osrednjo podatkovno zbirko PPDFT na podlagi člena 11 Uredbe (EU) 2024/1620, pa tudi, ali je v kazenski evidenci za zadevno osebo zabeležena relevantna obsodba. Vsaka izmenjava informacij v te namene se izvede v skladu z Okvirnim sklepom 2009/315/PNZ in sklepom 2009/316/PNZ, kot sta prenesena v nacionalno pravo.

7.   Države članice zagotovijo, da zoper odločitve, ki jih sprejmejo nadzorniki na podlagi tega člena, obstojijo učinkoviti postopki s pravnimi sredstvi, vključno s sodnim varstvom.

8.   Organ AMLA do 10. julija 2029 izda smernice o:

Organ AMLA pri pripravi smernic iz prvega pododstavka upošteva posebnosti posameznega sektorja, v katerem delujejo zavezanci.

9.   Države članice ta člen v zvezi z zavezanci iz člena 3, točki 3(n) in (o), Uredbe (EU) 2024/1624 uporabljajo od 10. julija 2029.