Άρθρο 6 Έλεγχοι στα ανώτερα διοικητικά στελέχη και στους πραγματικούς δικαιούχους ορισμένων υπόχρεων οντοτήτων

1.   Τα κράτη μέλη απαιτούν από τους εποπτικούς φορείς να επαληθεύουν ότι τα ανώτερα διοικητικά στελέχη στις υπόχρεες οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφοι 1 και 2 καθώς και σε χρηματοδοτικές μεικτές εταιρείες συμμετοχών, και οι πραγματικοί δικαιούχοι των εν λόγω οντοτήτων χαίρουν καλής φήμης και ενεργούν με ειλικρίνεια και ακεραιότητα. Τα ανώτερα διοικητικά στελέχη τέτοιων οντοτήτων διαθέτουν επίσης τις γνώσεις και την εμπειρογνωσία που είναι απαραίτητες για την εκτέλεση των καθηκόντων τους.

2.   Όσον αφορά τις υπόχρεες οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 3 σημείο 3) στοιχεία α), β), δ), ε), στ) και η) έως ιε) του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς λαμβάνουν τα απαραίτητα μέτρα για να εμποδίσουν τα άτομα που έχουν καταδικαστεί για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, για τα συναφή της βασικά αδικήματα ή για χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή τους συνεργάτες τους να λάβουν επαγγελματική διαπίστευση, να κατέχουν ανώτερη διοικητική θέση ή να είναι πραγματικοί δικαιούχοι των εν λόγω υπόχρεων οντοτήτων.

3.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι εποπτικοί φορείς να επαληθεύουν, ανάλογα με τον βαθμό κινδύνου, αν οι απαιτήσεις των παραγράφων 1 και 2 εξακολουθούν να πληρούνται. Συγκεκριμένα, επαληθεύουν αν τα ανώτερα διοικητικά στελέχη των υπόχρεων οντοτήτων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 χαίρουν καλής φήμης, ενεργούν με ειλικρίνεια και ακεραιότητα και διαθέτουν γνώσεις και εμπειρογνωσία που είναι απαραίτητες για την εκτέλεση των καθηκόντων τους σε περιπτώσεις στις οποίες οι εποπτικοί φορείς έχουν βάσιμους λόγους να υποπτεύονται ότι έχει διαπραχθεί ή επιχειρηθεί νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή υπάρχει αυξημένος τέτοιος κίνδυνος σε μια υπόχρεη οντότητα.

4.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς έχουν την εξουσία να ζητούν την απομάκρυνση οποιουδήποτε προσώπου έχει καταδικαστεί για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, για τα συναφή της βασικά αδικήματα ή για χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη των υπόχρεων οντοτήτων όπως αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 2. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς έχουν την εξουσία να απομακρύνουν ή να επιβάλουν προσωρινή απαγόρευση σε ανώτερα διοικητικά στελέχη των υπόχρεων οντοτήτων που αναφέρονται στην παράγραφο 1 για τα οποία δεν θεωρείται ότι χαίρουν καλής φήμης, ότι ενεργούν με ειλικρίνεια και ακεραιότητα, ή ότι διαθέτουν γνώσεις και εμπειρογνωσία που είναι απαραίτητες για την εκτέλεση των καθηκόντων τους.

5.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς έχουν την εξουσία να αποσυνδέουν πρόσωπα που έχουν καταδικαστεί για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, για τα συναφή της βασικά αδικήματα ή για χρηματοδότηση της τρομοκρατίας τα οποία είναι πραγματικοί δικαιούχοι υπόχρεων οντοτήτων όπως αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2, από υπόχρεες οντότητες, μεταξύ άλλων με την ανάθεση στους εποπτικούς φορείς της εξουσίας να αιτούνται την εκποίηση της συμμετοχής των εν λόγω πραγματικών δικαιούχων σε υπόχρεες οντότητες.

6.   Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο, οι εποπτικοί φορείς ή οποιαδήποτε άλλη αρχή αρμόδια σε εθνικό επίπεδο για την αξιολόγηση των απαιτήσεων που ισχύουν για τα πρόσωπα που αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 2 του παρόντος άρθρου ελέγχουν την κεντρική βάση δεδομένων ΚΞΧ/ΧΤ δυνάμει του άρθρου 11 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1620 και εάν υπάρχει σχετική καταδίκη στο ποινικό μητρώο του ενδιαφερομένου. Οποιαδήποτε ανταλλαγή πληροφοριών για τον σκοπό αυτό γίνεται σύμφωνα με την απόφαση-πλαίσιο 2009/315/ΔΕΥ και την απόφαση 2009/316/ΔΕΥ, όπως εφαρμόζονται στο εθνικό δίκαιο.

7.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι αποφάσεις που λαμβάνουν οι εποπτικοί φορείς σύμφωνα με το παρόν άρθρο υπόκεινται σε αποτελεσματικές διορθωτικές διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένης της άσκησης δικαστικής προσφυγής.

8.   Έως τις 10 Ιουλίου 2029, η ΑΚΝΕΠΑΔ εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με:

Κατά την κατάρτιση των κατευθυντήριων γραμμών που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, η ΑΚΝΕΠΑΔ λαμβάνει υπόψη τις ιδιαιτερότητες κάθε τομέα στον οποίο δραστηριοποιούνται οι υπόχρεες οντότητες.

9.   Τα κράτη μέλη εφαρμόζουν το παρόν άρθρο σε σχέση με τις υπόχρεες οντότητες που αναφέρονται στο άρθρο 3 σημείο 3 στοιχεία ιδ) και ιε) του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 από τις 10 Ιουλίου 2029.