Članak 6. Provjere višeg rukovodstva i stvarnih vlasnika određenih obveznika

1.   Države članice zahtijevaju od nadzornika da provjeravaju imaju li članovi višeg rukovodstva obveznika iz članka 4. stavaka 1. i 2. i financijskih holdinga s mješovitom djelatnošću te stvarni vlasnici tih obveznika dobar ugled i postupaju li s poštenjem i integritetom. Više rukovodstvo tih obveznika mora imati znanje i stručnost potrebne za obavljanje svojih funkcija.

2.   Kad je riječ o obveznicima iz članka 3. točke 3. podtočaka (a), (b), (d), (e) i (f) te podtočaka od (h) do (o) Uredbe (EU) 2024/1624, države članice osiguravaju da nadzornici poduzimaju potrebne mjere kako bi se onemogućilo da osobe osuđene za pranje novca, povezana predikatna kaznena djela ili financiranje terorizma ili njihovi suradnici budu akreditirani kao stručnjaci, da budu na višim rukovodećim funkcijama ili stvarni vlasnici tih obveznika.

3.   Države članice osiguravaju da nadzornici na temelju procjene rizika provjeravaju jesu li zahtjevi iz stavaka 1. i 2. i dalje ispunjeni. Osobito provjeravaju ima li više rukovodstvo obveznika iz stavka 1. dobar ugled i postupa li s poštenjem i integritetom te ima li znanje i stručnost potrebne za obavljanje svojih funkcija u slučajevima osnovane sumnje na to da je u tijeku počinjenje ili na to da je počinjeno ili pokušano počinjenje pranja novca ili financiranja terorizma, ili kod povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma kod obveznika.

4.   Države članice osiguravaju da su nadzornici ovlašteni zatražiti razrješenje svake osobe osuđene za pranje novca, povezana predikatna kaznena djela ili financiranje terorizma iz višeg rukovodstva kod obveznika iz stavaka 1. i 2. Države članice osiguravaju da su nadzornici ovlašteni razriješiti ili izreći privremenu zabranu članovima višeg rukovodstva kod obveznika iz stavka 1. za koje se smatra da nemaju dobar ugled, ne postupaju s poštenjem i integritetom ili nemaju znanje i stručnost potrebne za obavljanje svojih funkcija.

5.   Države članice osiguravaju da su nadzornici ovlašteni za odvajanje od obveznika osoba osuđenih za pranje novca, povezana predikatna kaznena djela ili financiranje terorizma koje su stvarni vlasnici obveznika iz stavaka 1. i 2., među ostalim davanjem ovlasti nadzornicima da zatraže da ti stvarni vlasnici prodaju udjel u obveznicima.

6.   Za potrebe ovog članka države članice osiguravaju da, u skladu s nacionalnim pravom, nadzornici ili bilo koje drugo tijelo nadležno na nacionalnoj razini za ocjenu zahtjeva koji se primjenjuju na osobe iz stavaka 1. i 2. ovog članka provjeravaju središnju bazu podataka za SPNFT iz članka 11. Uredbe (EU) 2024/1620, kao i to postoji li u kaznenoj evidenciji dotične osobe relevantna osuđujuća presuda. Svaka razmjena informacija u te svrhe odvija se u skladu s Okvirnom odlukom 2009/315/PUP i Odlukom 2009/316/PUP, kako su provedene u nacionalnom pravu.

7.   Države članice osiguravaju da odluke koje donose nadzornici u skladu s ovim člankom podliježu učinkovitim korektivnim postupcima, uključujući pravni lijek.

8.   AMLA do 10. srpnja 2029. izdaje smjernice o sljedećem:

Pri sastavljanju smjernica iz prvog podstavka AMLA uzima u obzir posebnosti svakog sektora u kojem obveznici posluju.

9.   Države članice primjenjuju ovaj članak u odnosu na obveznike iz članka 3. točke 3. podtočaka (n) i (o) Uredbe (EU) 2024/1624 od 10. srpnja 2029.