7. Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään toimitettaviin tietoihin tulisi sisällyttää …

Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään toimitettaviin tietoihin tulisi sisällyttää kohdehenkilön osalta seuraavat tiedot:

7.1. luonnollinen henkilö:

a. etunimi tai etunimet
b. sukunimi
c. syntymäaika
d. syntymäpaikka
e. henkilön käyttämät muut nimet (mukaan lukien mahdollinen syntymänimi), jos sellaisia on (vaihtoehtoiset nimet)

7.2. oikeushenkilö:

a. oikeushenkilön tai yhteisön virallinen nimi (oikeudellisen muodon lyhenne mukaan lukien)
b. oikeushenkilön vaihtoehtoiset nimet
c. oikeushenkilötunnus (LEI)
d. jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, jokin vastaava rekisterinumero, esimerkiksi keskusrekisteri, kaupparekisteri, yritysrekisteri tai vastaava julkinen rekisteri ja
e. perustamismaa (päätoimipaikka)

ja arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen osalta

7.3. luonnollinen henkilö ja oikeushenkilö:

a. seuraavassa esitetyt tiedot:
i. niiden tietojen osalta, jotka on lisätty Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmän perustamisen jälkeen: 5 kohdan mukainen kirjauspäivä
ii. Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään lisätyt historialliset tiedot: toimivaltaisen viranomaisen käytettävissä oleva asiaankuuluva päivämäärä (esim. hakemuksen tai ilmoituksen, päätöksen, toiminnan aloittamisen jne. päivämäärä)
b. perustamisasetusten 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu säädös, jonka nojalla arviointi suoritettiin ja
c. jos saatavilla, toimivaltaisen viranomaisen viitenumero.

1. Yleiskatsaus

Otsikko	Sääntely

Vaatimukset
Lähde	Vaatimus

Standardit
Lähde	Vaatimus

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.