7. I dati da fornire nel sistema informativo delle AEV dovrebbero includere, per quanto riguarda la …

I dati da fornire nel sistema informativo delle AEV dovrebbero includere, per quanto riguarda la persona di interesse:

7.1. se persona fisica:

a. nome(i);
b. cognome;
c. data di nascita;
d. luogo di nascita;
e. laddove disponibili, altri nomi utilizzati dalla persona, inclusi, se noti, il nome alla nascita ed eventuali alias; 7.2. se persona giuridica:
a. la denominazione giuridica della persona o dell’entità giuridica (compresa l’abbreviazione della forma giuridica);
b. gli alias della persona giuridica;
c. l’identificativo dell’entità giuridica ( Legal Entity Identifier – LEI);
d. se il codice LEI non è disponibile, il numero di registrazione, ad esempio quello rilasciato da un registro centrale, un registro commerciale, un registro delle imprese o un altro registro pubblico equivalente; e
e. paese di costituzione (sede centrale);

e per quanto riguarda l’autorità competente che effettua la valutazione:

7.3. per una persona fisica o una persona giuridica:

a. i dati riportati di seguito:
i. per i dati trasmessi dopo l’istituzione del sistema informativo delle AEV, dovrebbe essere riportata la data di inserimento di cui al paragrafo 5;
ii. per i dati storici trasmessi al sistema informativo delle AEV, dovrebbe essere riportata la data pertinente a disposizione dell’autorità competente (ad esempio, data dell’istanza o della notifica, della decisione, dell’entrata in carica ecc.);
b. atto giuridico di cui all’articolo 1, paragrafo 2, dei regolamenti istitutivi in base al quale è stata effettuata la valutazione; e
c. se disponibile, numero di protocollo assegnato dall’autorità competente.

1. Panoramica

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