7. De uppgifter som ska lämnas till de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem bör med …

De uppgifter som ska lämnas till de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem bör med avseende på personen av intresse omfatta följande:

7.1. fysisk person:

• a. förnamn,
• b. efternamn,
• c. födelsedatum,
• d. födelseort,
• e. i förekommande fall, andra namn (inklusive eventuellt födelsenamn) som används av personen (alias).

7.2. juridisk person:

• a. den juridiska personens eller enhetens juridiska namn (inklusive förkortning av juridisk form),
• b. den juridiska personens alias,
• c. identifieringskoden för juridiska personer (LEI),
• d. om LEI-koden inte är tillgänglig, registreringsnummer, t.ex. från ett centralt register, handelsregister, företagsregister eller liknande offentligt register,
• e. registreringsland (huvudkontor).

och när det gäller den bedömande behöriga myndigheten:

7.3. för en fysisk och juridisk person:

• a. uppgifter enligt följande:
• i. för uppgifter som läggs till efter inrättandet av de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem: datum för införande enligt punkt 5,
• ii. för historiska uppgifter som läggs till i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem: relevant datum som är tillgängligt för den behöriga myndigheten (datum för ansökan eller anmälan, beslut, ikraftträdande osv.),
• b. den rättsakt som avses i artikel 1.2 i inrättandeförordningarna enligt vilken bedömningen utfördes, och
• c. i förekommande fall, referensnummer för den dokumentation som innehas av den behöriga myndigheten.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.