171. Rajoittamatta direktiivin 2015/849/EU täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön soveltamista …

Rajoittamatta direktiivin 2015/849/EU täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön soveltamista laitosten olisi annettava henkilöstön jäsenelle (esim. säännösten noudattamista valvovan toiminnon päällikkö) vastuu siitä, että laitos noudattaa kyseisen direktiivin vaatimuksia sekä laitoksen omia käytäntöjä ja menettelyjä. Laitokset voivat perustaa erillisen riippumattoman valvontatoiminnon, joka vastaa rahanpesuun ja terrorismin torjuntaan liittyvien säännösten noudattamisen valvonnasta.³⁸ Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan henkilön on tarvittaessa voitava raportoida suoraan johtotehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle ja valvontatehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle.

³⁸ Ks. myös EPV:n ohjeet rahanpesuun ja terrorismin torjuntaan liittyvien säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta (laadittavana).

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/