171. Bez uszczerbku dla transpozycji dyrektywy 2015/849/UE do prawa krajowego, instytucje powinny …

Bez uszczerbku dla transpozycji dyrektywy 2015/849/UE do prawa krajowego, instytucje powinny przypisać odpowiedzialność za zapewnienie przestrzegania przez instytucję wymogów tej dyrektywy oraz za realizację polityk i procedur w instytucji w tym zakresie, określonemu pracownikowi (np. kierownikowi działu zgodności z przepisami). Instytucje mogą wyznaczyć oddzielną komórkę ds. zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, jako niezależną komórkę kontrolną³⁸ . Osoba odpowiedzialna za przestrzeganie regulacji dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu powinna bezpośrednio podlegać, o ile to możliwe, organowi zarządzającemu zarówno w ramach jego funkcji zarządczej, jak i nadzorczej.

³⁸ Zob. też wytyczne EUNB dotyczące komórki ds. przestrzegania przepisów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (aktualnie w opracowaniu).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/