171. Fără a aduce atingere legislației naționale de punere în aplicare a Directivei (UE) 2015/849 …

Fără a aduce atingere legislației naționale de punere în aplicare a Directivei (UE) 2015/849, instituțiile trebuie să atribuie unui membru al personalului responsabilitatea de a asigura respectarea de către instituție a cerințelor directivei respective și a politicilor și procedurilor instituției (de exemplu, responsabilul cu conformitatea). Instituțiile pot stabili o funcție distinctă de asigurare a conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor /finanțării terorismului ca funcție de control independentă³⁸ . Persoana responsabilă de combaterea spălării bani lor și a finanțării terorismului trebuie, dacă este necesar, să poată raporta direct organului de conducere în funcția sa de conducere și în funcția sa de supraveghere.

³⁸ Vă rugăm să consultați și Ghidul ABE privind funcția de asigurare a conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului (aflat în prezent în curs de elaborare).

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/