171. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid ilma, et see mõjutakse riiklikku direktiivi …

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid ilma, et see mõjutakse riiklikku direktiivi 2015/849/EL rakendamise alast õigust, määrama ühele personali liikmele (nt vastavuskontrolli juhile) kohustuse tagada krediidiasutuse või investeerimisühingu vastavus selle direktiivi nõuetele ja krediidiasutuse või investeerimisühingu poliitikale ning kordadele. Krediidiasutused ja investeerimisühingud võivad luua sõltumatu kontrollifunktsioonina eraldiseisva rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alase võitluse nõuetele vastavuse kontrolli funktsiooni.³⁸ Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alase võitluse eest vastutav isik peaks vajaduse korral otse juhtimis- ja järelevalvefunktsiooni täitvale juhtorganile raporteerima.

³⁸ Vt ka EBA suuniseid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alastele nõuetele vastavuse tagamise funktsiooni kohta (praegu väljatöötamisel).

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/