171. Nedarant poveikio nacionalinei teisei, kuria įgyvendinama Direktyva (ES) 2015/849, įstaigos …

Nedarant poveikio nacionalinei teisei, kuria įgyvendinama Direktyva (ES) 2015/849, įstaigos šios direktyvos reikalavimų bei įstaigos politikos ir procedūrų laikymosi užtikrinimo atsakomybę turėtų priskirti vienam iš darbuotojų (pvz., atitikties užtikrinimo vadovui). Įstaigos gali įsteigti atskirą kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų atitikties užtikrinimo funkciją kaip nepriklausomą kontrolės funkciją³⁸ . Prireikus asmuo, atsakingas už kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų laikymosi užtikrinimą, turėtų turėti galimybę tiesiogiai atsiskaityti valdymo funkciją ir priežiūros funkciją vykdančiam valdymo organui.

³⁸ Taip pat žr. EBI gaires dėl kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų atitikties užtikrinimo funkcijos (šiuo metu gairės rengiamos).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/