171. A 2015/849/EU irányelvet végrehajtó nemzeti jogszabályok sérelme nélkül az intézményeknek egy …

A 2015/849/EU irányelvet végrehajtó nemzeti jogszabályok sérelme nélkül az intézményeknek egy alkalmazottra (pl. a megfelelésért felelős vezetőre) kell ruházniuk annak felelősségét, hogy az intézmény megfeleljen az említett irányelv követelményeinek, valamint az intézmény politikáinak és eljárásainak. Az intézmények független kontrollrészlegként egy pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni külön megfelelési részleget is létrehozhatnak.³⁸ A pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemért felelős személynek képesnek kell lennie arra, hogy szükség esetén közvetlenül jelentsen az irányítási és felügyeleti feladatot ellátó vezető testületnek.

³⁸ Vegye figyelembe a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni megfelelési részlegről szóló EBH - iránymutatásokat (jelenleg kidolgozás alatt).

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/