4 Ylimmän hallintoelimen puheenjohtajan tehtävät

Ylimmän hallintoelimen puheenjohtajan tulee johtaa ylintä hallintoelintä, edistää tehokasta tiedonkulkua ylimmän hallintoelimen sisällä ja ylimmän hallintoelimen ja sen komiteoiden välillä, mikäli komiteoita on perustettu, sekä olla vastuussa ylimmän hallintoelimen tehokkaasta toiminnasta yleisesti.

Puheenjohtajan on kannustettava ylintä hallintoelintä avoimeen ja kriittiseen keskusteluun sekä varmistettava, että päätöksentekomenettelyn aikana voidaan esittää eriäviä mielipiteitä ja keskustella niistä.

Mikäli puheenjohtajalle sallitaan liikkeenjohdollisia tehtäviä, sijoituspalveluyrityksellä tulisi olla käytössään toimenpiteitä, joiden avulla voidaan lieventää tämän mahdollisia haitallisia vaikutuksia sijoituspalveluyrityksen valvontajärjestelmiin (esim. nimittämällä johtava ylimmän hallintoelimen jäsen tai johtava riippumaton ylimmän hallintoelimen jäsen tai sisällyttämällä valvontatehtäväänsä hoitavaan ylimpään hallintoelimeen suuri määrä liikkeenjohtoon osallistumattomia jäseniä). Sijoituspalveluyrityksen valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen puheenjohtaja ei saa samanaikaisesti hoitaa toimitusjohtajan tehtäviä samassa sijoituspalveluyrityksessä, paitsi jos sijoituspalveluyritys pystyy sen perustelemaan ja toimivaltaiset viranomaiset hyväksyvät sen.

Puheenjohtajan tulee laatia kokousten asialistat ja varmistaa, että strategisten asioiden käsittely asetetaan etusijalle. Puheenjohtajan tulee varmistaa, että ylimmän hallintoelimen päätökset ovat harkittuja ja tietoon perustuvia ja että asiakirjat ja tiedot toimitetaan asianosaisille riittävän ajoissa ennen kokousta.

Ylimmän hallintoelimen puheenjohtajan tulee edistää ylimmän hallintoelimen jäsenten välistä selkeää tehtävienjakoa ja tehokasta tiedonkulkua jäsenten välillä, jotta valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenet voivat osallistua neuvotteluihin rakentavasti ja äänestää harkiten ja tietoon perustuen.