130. Kyseessä olevan sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmää tulee mukauttaa …

Kyseessä olevan sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmää tulee mukauttaa yksilöllisesti sen liiketoiminnan erityispiirteiden, monitahoisuuden ja niihin liittyvien riskien mukaisesti ottamalla huomioon sijoituspalveluyrityksen konsernikonteksti. Kyseessä olevan sijoituspalveluyrityksen tulee järjestää tarvittava tietojenvaihto siten, että varmistetaan, että kukin ylin hallintoelin, liiketoiminta-alue ja sisäinen yksikkö, mukaan lukien kukin sisäinen valvontatoiminto, pystyy suorittamaan velvollisuutensa. Tämä tarkoittaa esimerkiksi tarpeellista asianmukaisten tietojen vaihtamista liiketoiminta-alueiden ja säännösten noudattamista valvovan toiminnon sekä mahdollisen erillisen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien sääntöjen noudattamista valvovan toiminnon välillä ryhmän tasolla sekä konsernin tason sisäisten valvontatoimintojen päälliköiden ja sijoituspalveluyritysten ylimmän hallintoelimen välillä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/