130. Attiecīgās ieguldījumu sabiedrības iekšējās kontroles sistēma katrā gadījumā atsevišķi …

Attiecīgās ieguldījumu sabiedrības iekšējās kontroles sistēma katrā gadījumā atsevišķi jāpielāgo tās darbības īpatnībām, sarežģītībai un saistītajiem riskiem, ņemot vērā arī grupas vajadzības. Attiecīgajai ieguldījumu sabiedrībai būtu jāorganizē nepieciešamās informācijas apmaiņa tādā veidā, lai nodrošinātu katras vadības struktūras, darbības jomas un iekšējās vienības, tostarp katras iekšējās kontroles funkciju struktūras, spēju pildīt tās pienākumus. Tas nozīmē, piemēram, nepieciešamo apmaiņu ar atbilstošu informācijas starp darbības jomām un darbības atbilstības uzraudzības funkciju, un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas atbilstības funkciju, ja tā ir atsevišķa kontroles funkcija grupas līmenī, un starp iekšējās kontroles funkciju struktūru vadītājiem grupas līmenī un ieguldījumu sabiedrības vadības struktūru.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/