130. Il quadro di controllo interno dell’impresa di investimento interessata dovrebbe essere …

Il quadro di controllo interno dell’impresa di investimento interessata dovrebbe essere adattato, su base individuale, alla specificità della sua attività, alla sua complessità e ai rischi associati, tenendo conto del contesto del gruppo. Le imprese di investimento dovrebbero organizzare lo scambio delle informazioni necessarie in modo da garantire che ogni organo di gestione, linea di business e unità interna, inclusa ciascuna funzione di controllo interno, sia in grado di svolgere i propri compiti. Ciò significa, ad esempio, porre in essere uno scambio necessario di informazioni adeguate tra le linee di business e la funzione di conformità e la funzione di conformità ai requisiti in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo, laddove questa sia una funzione separata, a livello di gruppo e tra i responsabili delle funzioni di controllo interno a livello di gruppo e di organo di gestione dell’impresa di investimento.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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