130. Рамката за вътрешен контрол на съответния инвестиционен посредник следва да бъде адаптирана на …

Рамката за вътрешен контрол на съответния инвестиционен посредник следва да бъде адаптирана на индивидуална основа към специфичните особености на неговата дейност, неговата сложност и свързаните рискове, като се вземе предвид контекста на групата. Съответният инвестиционен посредник следва да организира обмена на необходимата информация по начин, който гарантира, че всеки ръководен орган, бизнес линия и вътрешно звено, включително всяка функция за вътрешен контрол, е в състояние да изпълнява своите задължения. Това означава например необходим обмен на подходяща информация между бизнес линиите и функцията за спазване, свързани с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, когато тя е отделна функция за контрол, включително на ниво група, и между ръководителите на звената за вътрешен контрол на ниво група и ръководния орган на инвестиционните посредници.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/