130. Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny być dostosowane indywidualnie do …

Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny być dostosowane indywidualnie do specyfiki jej działalności, jej złożoności i związanego z nią ryzyka, uwzględniając przy tym kontekst grupy. Firmy inwestycyjne powinny zorganizować wymianę niezbędnych informacji, tak aby każdy organ zarządzający, linia biznesowa i jednostka wewnętrzna, w tym każda komórka kontroli wewnętrznej, mogły wypełniać swoje obowiązki. Oznacza to, na przykład, niezbędną wymianę odpowiednich informacji między liniami biznesowymi a komórką ds. nadzoru zgodności z prawem, oraz komórką ds. nadzorowania zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w przypadkach, kiedy jest to osobna komórka kontrolna, na poziomie grupy oraz między kierownikami komórek kontroli wewnętrznej na szczeblu grupy i organem zarządzającym firmy inwestycyjnej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/