130. Atitinkamos investicinės įmonės vidaus kontrolės sistema turėtų būti individualiai pritaikyta …

Atitinkamos investicinės įmonės vidaus kontrolės sistema turėtų būti individualiai pritaikyta pagal investicinės įmonės veiklos ypatumus, sudėtingumą ir su ja susijusią riziką, atsižvelgiant į grupės aplinkybes. Atitinkama investicinė įmonė keitimąsi būtina informacija turėtų organizuoti taip, kad būtų užtikrinta, kad kiekvienas valdymo organas, verslo linija ir vidaus padalinys, įskaitant kiekvienos vidaus kontrolės funkcijos vykdytojus, galėtų eiti savo pareigas. Tai reiškia, pavyzdžiui, kad turi būti keičiamasi tinkama informacija tarp verslo linijų ir atitikties užtikrinimo funkcijos vykdytojų (taip pat atitikties kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimams užtikrinimo funkcijos vykdytojų, jei tai atskira kontrolės funkcija) – tiek grupės lygmeniu, tiek tarp vidaus kontrolės funkcijų vadovų grupės lygmeniu ir investicinės įmonės valdymo organo.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/