130. Ureditev notranjih kontrol zadevnega investicijskega podjetja bi morala biti prilagojena …

Ureditev notranjih kontrol zadevnega investicijskega podjetja bi morala biti prilagojena posebnostim dejavnosti posameznega investicijskega podjetja, njegovi zapletenosti in s tem povezanim tveganjem, hkrati pa bi morala upoštevati okvir skupine. Zadevna investicijska podjetja bi morala organizirati izmenjavo potrebnih informacij, ki bi zagotavljala, da vsak upravljalni organ, poslovno področje in notranja enota, vključno z vsako funkcijo notranjih kontrol, lahko opravlja svoje naloge. To na primer pomeni potrebno izmenjavo ustreznih informacij med poslovnimi področji in funkcijo spremljanja skladnosti poslovanja ter funkcijo spremljanja skladnosti na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, kjer je to ločena kontrolna funkcija, na ravni skupine ter med vodji funkcij notranjih kontrol na ravni skupine in upravljalnim organom investicijskih podjetij.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/