130. Az érintett befektetési vállalkozás belső kontrollkeretrendszerét egyéni alapon a saját üzleti …

Az érintett befektetési vállalkozás belső kontrollkeretrendszerét egyéni alapon a saját üzleti tevékenységéhez, összetettségéhez és a kapcsolódó kockázatokhoz kell igazítani, figyelembe véve a vállalatcsoport kontextusát. Az érintett befektetési vállalkozásnak a szükséges információk cseréjét oly módon kell megszerveznie, hogy az biztosítsa, hogy minden egyes vezető testület, üzletág és belső egység – az egyes belső kontroll részlegeket is beleértve – képes legyen kötelességeinek teljesítésére. Ez például azt jelenti, hogy meg kell osztani a megfelelő információkat az üzletágak és a csoportszintű megfelelőség biztosítási részleg és az AML/CFT megfelelőség -biztosítási részleg (amennyiben az különálló ellenőrzési részleg), valamint a csoportszintű belső kontroll- részlegek vezetői és a befektetési vállalkozás vezető testülete között.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/