+4. Muutokset
---+7. Ohjeita EBA/GL/2022/04 muutetaan seuraavasti:
---+8. Muutetaan 2 kohta seuraavasti: ”5. Nämä ohjeet koskevat toimivaltaisten viranomaisten …
---+9. Korvataan 3 kohta seuraavasti: ”6. Näitä ohjeita sovelletaan toimivaltaisten viranomaisten …
---+10. Korvataan 4 kohta seuraavasti: ”7. Nämä ohjeet on osoitettu (i) asetuksen (EU) N:o 1093/2010 4 …
---+11. Korvataan 5 kohta seuraavasti: ”8. Ellei toisin mainita, näissä ohjeissa käytetyt ja …
---+12. Numeroidaan 6 ja 7 kohta uudelleen 9 ja 10 kohdaksi.
---+13. Korvataan 9 kohta seuraavasti: ”9. Direktiivin 2013/36/EU 55 artiklan soveltamiseksi ja myös …
---+14. Muutetaan liite seuraavasti: a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
4. Muutokset
4. Muutokset
1. Yleiskatsaus
| Otsikko |
Sääntely |
|
7. Ohjeita EBA/GL/2022/04 muutetaan seuraavasti:
|
Ohjeita EBA/GL/2022/04 muutetaan seuraavasti:
|
|
8. Muutetaan 2 kohta seuraavasti: ”5. Nämä ohjeet koskevat toimivaltaisten viranomaisten …
|
Muutetaan 2 kohta seuraavasti: ”5. Nämä ohjeet koskevat toimivaltaisten viranomaisten suorittamaa arviointia siitä, vastaavatko liitteessä mainittuihin kolmansien maiden viranomaisiin sovellettavat luottamuksellisuutta ja salassapitovelvollisuutta koskevat järjestelyt edellytyksiä, joista on säädetty direktiivin 2013/36/EU3 VII osaston 1 luvun II jaksossa, direktiivin (EU) 3 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (E UVL L 176, 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ). 2015/23664 24 artiklassa, direktiivin (EU) 2015/8495 VI luvun 3 jakson III a alajaksossa, direktiivin 2014/59/EU6 84 ja 98 artiklassa ja asetuksen (EU) 2023/11147 100 artiklassa.”
|
|
9. Korvataan 3 kohta seuraavasti: ”6. Näitä ohjeita sovelletaan toimivaltaisten viranomaisten …
|
Korvataan 3 kohta seuraavasti: ”6. Näitä ohjeita sovelletaan toimivaltaisten viranomaisten suorittamaan arviointiin luottamuksellisuusjärjestelyjen vastaavuudesta liitteessä lueteltujen kolmansien maiden valvontaviranomaisten osalta seuraaviin tarkoituksiin: - a. yhteistyöjärjestelyjen tekemiseksi kolmannen maan viranomaisen kanssa direktiivin 2013/36/EU 55 artiklan mukaisesti, asetuksen (EU) 2023/1114 107 artiklan 5 kohdan ja myös direktiivin (EU) 2015/2366 24 artiklan ja direktiivin (EU) 2015/849 57 a artiklan 5 kohdan tai direktiivin 2014/59/EU 97 artiklan ja 98 artiklan 1 kohdan mukaisesti
- b. mahdollistamaan kolmannen maan viranomaisten osallistuminen valvonta- ja kriisinratkaisukollegioihin direktiivin 2013/36/EU 116 artiklan 6 kohdan ja direktiivin (EU) 2014/59/EU 88 ja 89 artiklan mukaisesti sekä osallistuminen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioihin direktiivin (EU) 2015/849
4 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/2366, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, maksupalveluista sisämarkkinoilla, direktiivien 2002/65/EY, 2009/110/EY ja 2013/36/EU ja asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta sekä direktiivin 2007/64/EY kumoamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). 5 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta ( EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ). 6 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/59/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten elvytys- ja kriisinratkaisukehyksestä sekä neuvoston direktiivin 82/891/ETY, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2001/24/EY, 2002/47/EY, 2004/25/EY, 2005/56/EY, 2007/36/EY, 2011/35/EU, 2012/30/EU ja 2013/36/EU ja asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta ( EUVL L 173, 12.6.2014, s. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ). 7 Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2023/1114, annettu 31 päivänä toukokuuta 2023, kryptovarojen markkinoista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 1095/2010 ja direktiivien 2013/36/EU ja (EU) 2019/1937 muuttamisesta (EUVL L 150, 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). IV luvun 3 jakson III a alajakson sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioiden ohjeiden mukaisesti8 .
8 Yhteiset ohjeet yhteistyöstä ja tietojenvaihdosta luotto- ja rahoituslaitoksia valvovien toimivaltaisten viranomaisten välillä direktiivin (EU) 2015/849 soveltamiseksi (rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioiden ohjeet), jotka on annettu 16 joulukuuta 2019 (JC 2019 81).
|
|
10. Korvataan 4 kohta seuraavasti: ”7. Nämä ohjeet on osoitettu (i) asetuksen (EU) N:o 1093/2010 4 …
|
Korvataan 4 kohta seuraavasti: ”7. Nämä ohjeet on osoitettu (i) asetuksen (EU) N:o 1093/2010 4 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille toimivaltaisille viranomaisille sekä (ii) asetuksen (EU) 2023/1114 3 artiklan 1 kohdan 35 alakohdassa tarkoitetuille toimivaltaisille viranomaisille.
|
|
11. Korvataan 5 kohta seuraavasti: ”8. Ellei toisin mainita, näissä ohjeissa käytetyt ja …
|
Korvataan 5 kohta seuraavasti: ”8. Ellei toisin mainita, näissä ohjeissa käytetyt ja määritellyt termit vastaavat merkitykseltään direktiivin 2013/36/EU, direktiivin (EU) 2015/2366, direktiivin 2014/59/EU, direktiivin (EU) 2015/849 ja asetuksen (EU) 2023/1114 terminologiaa.”
|
|
12. Numeroidaan 6 ja 7 kohta uudelleen 9 ja 10 kohdaksi.
|
Numeroidaan 6 ja 7 kohta uudelleen 9 ja 10 kohdaksi.
|
|
13. Korvataan 9 kohta seuraavasti: ”9. Direktiivin 2013/36/EU 55 artiklan soveltamiseksi ja myös …
|
Korvataan 9 kohta seuraavasti: ”9. Direktiivin 2013/36/EU 55 artiklan soveltamiseksi ja myös direktiivin (EU) 2015/2366 24 artiklan ja direktiivin (EU) 2015/849 57 a artiklan 5 kohdan, direktiivin 2014/59/EU 97 artiklan ja 98 artiklan 1 kohdan, vakavaraisuusdirektiivin 116 artiklan 6 kohdan ja direktiivin 2014/59/EU 88 ja 89 artiklan, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioiden ohjeiden ja asetuksen (EU) 2023/1114 107 artiklan 5 kohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten pitäisi harkita, että liitteessä tarkoitetut kolmansien maiden viranomaisten salassapitovelvollisuutta ja luottamuksellisuutta koskevat järjestelyt, vastaavat seuraavia: - a. direktiivin 2013/36/EU VII osaston 1 luvun II jakso,
- b. direktiivin (EU) 2015/2366 29 artikla,
- c. direktiivin 2014/59/EU 84 ja 98 artikla,
- d. direktiivin (EU) 2015/849 VI luvun 3 jakson III a alakohta,
- e. asetuksen (EU) 2023/1114 100 artikla,
tarpeen mukaan kolmannen maan viranomaisen toimivallasta riippuen”.
|
|
14. Muutetaan liite seuraavasti: a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa …
|
Muutetaan liite seuraavasti: - a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa ilmoitetaan, onko kolmannen maan viranomaiseen sovellettavat säännökset arvioitu direktiivin 2013/36/EU (1), direktiivin (EU) 2015/2366 (2), direktiivin (EU) 2015/849 (3), direktiivin 2014/59/EU (4) ja asetuksen (EU) 2023/1114 (5) asiaankuuluvien säännösten mukaisesti.”
- b. Lisätään Australian vakavaraisuussääntelyviranomaista koskevan taulukon jälkeen seuraava taulukko:
| VIRANOMAINEN, SOVELTAMISAL JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | | PERIAATE LUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN | 1 KÄSITE | | SALASSAPITOVELVOLLI | PERIAATE 2 LUOTTAMUKSELLISTE SUUS | PERIAATE 3 N TIETOJEN KÄYTTÖ | LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA | | PERIAATE 4 KOSKEVAT RAJOITUKSET | | VELVOITTEIDEN MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | LISÄTIETOJA YLEIS-ARVIO RIKKOMISESTA | | AUSTRALIA (3) | | Rahanpesun terrorismin | ja | Rahanpesulain 121, | 184 | 11 luvun Rahanpesulain ja 224 § 11 | luvun 125–129 §, | Rahanpesulain 11 | luku | | Rahanpesulain 11 | luvun | Vastaava 121 § ja | | Australian tapahtumista ilmoittava ja niitä analysoiva keskus (Australian | | rahoittamisen torjuntaa lain (rahanpesulaki 2006) 11 luvun | koskevan 1 luvun 5 § ja 212 § | | | 134 | § ja 212 § 3 mom. | | | | 15 Australian julkishallinnon käytännesääntöjen (Australian | luvun | 198 § Public |
Transaction Reports and Services Code of Analysis Centre, Conduct) 15 § AUSTRAC) (vuoden 1999 https://www.aus annetun lain 13 §) trac.gov.au/ - c. Kiinan pankki- ja vakuutussääntelykomissiota koskeva taulukko korvataan seuraavasti:
| VIRANOMAINEN, SOVELTAMISAL JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | | PERIAATE LUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN | 1 KÄSITE | | SALASSAPITOVELVOLLI | PERIAATE 2 LUOTTAMUKSELLISTE SUUS | PERIAATE 3 N TIETOJEN KÄYTTÖ | LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA | | PERIAATE 4 KOSKEVAT RAJOITUKSET | | VELVOITTEIDEN MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | LISÄTIETOJA Yleisarvio RIKKOMISESTA | | KIINA (1) (4) | | Salassapitovelvollisu utta ja | | Kiinan pankkien | | kansantasavallan Kiinan sääntelystä ja kansantasavallan | | Kiinan kansantasavallan | | | Kiinan kansantasavallan | | Vastaava | | Kansallinen rahoitussääntely viranomainen | | luottamuksellisuutta koskevat hallinnolliset säännöt, Kiinan kansantasavallan virkamieslaki (presidentin 2003) | 10 luku asetus, | valvonnasta lain 2006) Virkamieslain Salassapitovelvollisuutt a luottamuksellisuutta koskevien hallinnollisten sääntöjen ja Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen toimenpiteet lähetettyjen työntekijöiden hallinnosta Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen sopimussuhteisen henkilöstön koskevat toimenpiteet Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen päätoimipaikasta lähetetyn sopimussuhteisen henkilöstön luottamuksellisuuden hallintaa säännöt Kiinan pankkivalvontalain Kiinan valtion | (presidentin ja 32 § | annetun pankkien asetus, ja 11 § annetun 14 ja 59 § Salassapitovelvollisuu tta luottamuksellisuutta koskevien hallinnolliset sääntöjen 63 §, 10 luku väliaikaiset hallintoa väliaikaiset ja koskevat kansantasavallan 43 § kansantasavallan korvauslain 4 § | sääntelystä valvonnasta lain 11 § ja 59 § | hallintoa tietojen luovuttamisesta annetun (valtioneuvoston antama 14 Salassapitovelvollisuut ta luottamuksellisuutta koskevien hallinnollisten sääntöjen Kiinan kansantasavallan pankkien ja annetun 14 Kiinan kansantasavallan virkamieslaki, Laki virkamiesten rankaisemisesta (2007) Kiinan kansantasavallan siviiliprosessilain 68 Kiinan kansantasavallan rikosoikeudellisista menettelyistä annetun Kiinan kansantasavallan veronkannon hallinnosta lain | ja ja valvonnasta § § | koskevien lain vuonna 2007) 15 § 63 ja 77 § sääntelystä lain 6, 11 ja 2018 hallintovirastojen 67 ja lain 54 § annetun 6 § | pankkien ja annetun Salassapitovelvollisuu tta luottamuksellisuutta koskevat säännöt, Kiinan kansantasavallan virkamieslaki, Laki virkamiesten rankaisemisesta (2007) | valvonnasta | sääntelystä lain 43 § ja hallinnolliset 77–78 § 2018 hallintovirastojen , |
- d. Montenegron keskuspankkia koskeva taulukko korvataan seuraavasti:
VIRANOMAINEN SOVELTAMISAL PERIAATE 1 PERIAATE 2 PERIAATE 3 PERIAATE 4 LISÄTIETOJA Yleisarvio | , JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | | LUOTTAMUKSELLISTE N TIETOJEN | KÄSITE | | SALASSAPITOVELVOLLI | SUUS | LUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN KÄYTTÖ | LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA | | KOSKEVAT RAJOITUKSET | | MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | VELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA | | MONTENEGRO (1), (3) | | | | | Montenegron keskuspankista | | Luottolaitoslain 237, 245 ja 344 § | Keskuspankista annetun | | lain 84 § | | Rikoslain | 280 § Vastaava | | Montenegron keskuspankki www.cbcg.me | | Montenegron keskuspankista annetun 1 kohta Luottolaitoslain 344 § Tietojen salassapidosta annetun Maksujärjestelmälain 54 § Salassapitovelvollisuut ta koskevan sääntökirjan (0101-4014/14-2-2010, 30. 2011; 0101-4014/84-3, 25. maaliskuuta 2016; 0101-8380-4/2018, marraskuuta Rahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta lain (rahanpesulaki) (110/23, | lain 84 § 203 ja lain 3 § 2 § toukokuuta 6. 2018) ja annetun 65/24) 112 § | | annetun 2 mom. Luottolaitoslain 204, | lain 84 §:n 1– 203, 344, 353 ja 354 § | | 3 mom. 76 Pankkilain Rahoitusvakausneuvos tosta 9 § Talletussuojalain 29 sekä Luottolaitoslain 347 Valtion tilintarkastuksesta annetun Rahanpesulain | a §:n | sekä 76 ja § 107 § annetun lain 6 ja 2 ja 3 mom. 35 § 336 ja § lain 10 ja 11 134 § | § | Keskuspankista annetun Salassapitovelvollisuu tta sääntökirjan Rahanpesulain | lain 84 § koskevan 26 § 126 § |
- e. Seuraava taulukko lisätään Montenegron keskuspankkia koskevan taulukon jälkeen:
| VIRANOMAINEN, SOVELTAMISALA JOHON ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | | | PERIAATE LUOTTAMUKSELLIS TEN TIETOJEN KÄSITE | 1 | | PERIAATE 2 SALASSAPITOVELV OLLISUUS | PERIAATE 3 LUOTTAMUKSELLIS TEN TIETOJEN KÄYTTÖ | LUOTTAMUKSELLISI | | PERIAATE 4 A TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSET | VELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | LISÄTIETOJA | Yleisarvio | | PERU (1), (2), (3), (4) | | | Laki 26702 140 yleinen rahoitus- | § | – ja | Sääntelyviranomaist en ja | Lain 26702 144, 152, 153, 182, 359, | Perun perustuslain | | poliittisen 97 § | Perun 165 | § | rikoslain Vastaava | | Pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomai nen | | | vakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijien | | | kansainvälisten organisaatioiden kanssa vaihdettujen luottamuksellisten tietojen suojaamista | 376 ja 381 § – yleinen rahoitus- ja vakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus- | Lain yleinen vakuutusjärjestelmi stä lainsäädäntö | | 26702 376 § – rahoitus- ja annettu sekä | Lain – laki julkishallinnon toimihenkilöitä valtiolle | 27588 | 1 ja 4 § virkamiehiä ja sekä palveluksia | | https://www.sbs.g ob.pe/ | | | valvontaviranomais ta koskeva valtiosäännön liitännäislaki Keskuspankista annetun lain 41 DL. 26123 Julkisen tiedon avoimuutta ja saatavuutta koskevan lain 17 laki 27806 | | §, § – | koskevien sääntöjen (SBS-DIR-SBS-653-02) 6 § Lain 26702 17, 140, 142, 143, 143A, 376 § – yleinen rahoitus- ja vakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijia koskeva valtiosäännön liitännäislaki | ja eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomais ta koskeva valtiosäännön liitännäislaki Lain 26702 17 ja 18 § (TUO D.S. 021-2019-JUS) | pankki-, ja hallinnoijien valvontaviranomais ta valtiosäännön liitännäislaki Lain 18 021–2019-JUS, julkisten avoimuudesta saatavuudesta Lain TUO JUS hallintomenettelyla ki) Sääntelyviranomaist en kansainvälisten organisaatioiden kanssa luottamuksellisten tietojen suojaamista koskevien (SBS-DIR-SBS-653-02) Kansallisesta tiedustelujärjestelm ästä tiedusteluosastosta annetun asetuksen 36 Lain TUO 2019 hallintomenettelyla ki | eläkerahastojen koskeva § ja § | vakuutus-27806 17 ja – TUO D.S. laki tietojen ja 27444 87 § – D.S. 004–2019-(yleinen vaihdettujen sääntöjen 8,4 § ja kansallisesta 1141 27444 87 § – D.S. No. 004– – JUS yleinen | sopimusperusteises ti tarjoavia henkilöitä koskevien ja yhteensopimattom uuksien osoittamisesta Pankki-, ja eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomais ta koskevan direktiivin DIR-SBS-653–02 (sääntelyviranomais ten kansainvälisten organisaatioiden kanssa luottamuksellisten tietojen suojaamista koskevat | ja | kieltojen vakuutus-6 § – SBS-vaihdettujen säännöt) |
- f. Serbian keskuspankkia koskeva taulukko korvataan seuraavasti:
VIRANOMAINE SOVELTAMISA PERIAATE 1 PERIAATE 2 PERIAATE 3 PERIAATE 4 LISÄTIETOJA Yleisarvio | N, JOHON LA ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | LUOTTAMUKSELLISTEN | TIETOJEN | KÄSITE | | SALASSAPITOVELVOLLI | SUUS | LUOTTAMUKSELLISTEN TIETOJEN KÄYTTÖ | | | LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSET | | | VELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | | SERBIA (1), (3) | Serbian annetun | keskuspankista | lain (Serbian | | Serbian annetun | keskuspankista lain (Serbian | Serbian keskuspankista annetun lain 65 ja 70 § | | Serbian keskuspankista | | | Rikoslain | 240 § Vastaava | | Serbian keskuspankki | tasavallan lehti, 55/2004, | nro | virallinen 72/2003, 85/2005 – | | tasavallan lehti, 55/2004, | virallinen nro 72/2003, 85/2005 – | (Serbian tasavallan virallinen lehti, nro 72/2003, 55/2004, | | annetun (Serbian virallinen | lain 65 § tasavallan lehti, | | Tietojen salassapidosta annetun | lain 98 § | | www.nbs.rs g. Lisätään Yhdysvaltain arvopaperimarkkinoiden seuraavat taulukot: | muu 76/2012, 14/2015, perustuslakituomioistui men 19/2025) 2 Pankeista (Serbian virallinen nro ja Rahanpesun terrorismin torjunnasta lain tasavallan lehti 91/2019, 92/2023, 19/2025) | laki, päätös mom. 107/2005, 14/2015) 112 nro | 44/2010, 106/2012, 40/2015 ja 44/2018 ja 86 a §:n 1 ja annetun lain tasavallan lehti, 91/2010 9 b ja 46 § ja rahoituksen annetun a § (Serbian virallinen 113/2017, 153/2020, 94/2024 ja valvontaviranomaista | | muu 44/2010, 106/2012, 40/2015 perustuslakituomioistui men 19/2025) 4 mom. Pankeista (Serbian virallinen nro 107/2005, ja 14/2015) 47 §:n ja 103 Tilintarkastuslain 1 ja 2 | lainsäädäntö, 76/2012, 14/2015, ja päätös 44/2018 ja 86 a §:n 3 ja annetun lain tasavallan lehti, 91/2010 9 b §, 46 §, 1 ja 2 mom., 48 § §:n 2 mom. 29 §:n mom. sekä 38 § (Securities | 85/2005 – muu lainsäädäntö, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 ja perustuslakituomioistui men päätös 44/2018 ja 19/2025) Pankeista annetun lain 8 §, 9 b §, 49 §, 103 §:n 2 mom. ja 112 § (Serbian tasavallan virallinen lehti, nro 107/2005, 91/2010 ja 14/2015) Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta annetun lain 94 § (Serbian tasavallan virallinen lehti nro 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 ja 19/2025) and Exchange Commission, | | nro 85/2005 lainsäädäntö, 44/2010, 106/2012, 40/2015 perustuslakituomioist uimen ja Pankeista lain tasavallan lehti, 91/2010 8, Rahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta lain tasavallan lehti 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 72/2003, 55/2004, – muu 76/2012, 14/2015, ja päätös 44/2018 19/2025) annetun (Serbian virallinen nro 107/2005, ja 14/2015) 9 b, 47, 49 ja 51 ja annetun (Serbian virallinen nro 113/2017, 153/2020, 94/2024 112 a § SEC) koskevan | b § ja | Rahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta annetun (Serbian virallinen nro 91/2019, 92/2023, 19/2025) 118 taulukon | ja lain tasavallan lehti 113/2017, 153/2020, 94/2024 ja 120 § ja §:n 51 mom. jälkeen | | VIRANOMAINE SOVELTAMIS N, JOHON ALA ARVIOINTI ON KOHDISTUNUT | LUOTTAMUKSELLISTEN | PERIAATE TIETOJEN | 1 KÄSITE | | SALASSAPITOVELVOLLI | PERIAATE 2 SUUS | PERIAATE 3 LUOTTAMUKSELLISTEN TIETOJEN KÄYTTÖ | | | PERIAATE 4 LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSET Rahoituspalveluja | ja | | LISÄTIETOJA Yleisarvio VELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA | | YHDYSTYNYT (1), (2), (3), (4) Vuoden KUNINGASKUN rahoituspalveluja TA markkinoita | | 2000 | ja koskevan | | Rahoituspalveluja markkinoita lain | ja koskevan 348 §:n 1, 5, 6 ja | Rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain 349 § | | | markkinoita koskevan lain 348 §:n 1 mom. | | | Rahoituspalveluja ja Vastaava markkinoita koskevan lain 352 § | | Rahoitusvalvon taviranomaine lain and | | (Financial Markets | Act Services 2000, | | 8 mom. | | Vuoden 2000 | | | Tietojen luovuttamista | | | | | n FSMA) 4 (Financial Conduct Vuoden Authority, FCA) (Banking https://www.fc | mom. | 348 2009 Act) | §:n 2 ja pankkilain 89L § | | Rahoituspalveluja markkinoita lain Vuoden (Banking | ja koskevan liite 17A, 23 kohta 2009 pankkilain Act) 89L § | rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain (luottamuksellisten tietojen luovuttaminen) II luvun 7 §, vuoden 2001 laki (laki tietojen | | | koskevan lain II luku 4 §; 5 §:n 5 ja 6 mom. sekä Finanssivalvontaviran omainen | ja 7 | § – | | | a.org.uk/ | | | | | | | luovuttamisesta) Vuoden 2019 säädökset julkisesta rekisteristä, tietojen luovuttamisesta ja yhteistyöstä (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial Services) (Amendment) (EU Exit)) | | | henkilöstökäsikirja (staff handbook) Rahoituspalveluja | ja | | | | YHDYSTYNYT 1, 2, 3, 4 Vuoden KUNINGASKUN rahoituspalveluja TA markkinoita | | 2000 | ja koskevan | | Rahoituspalveluja markkinoita lain | ja koskevan 348 §:n 1, 5, 6 ja | Rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain 349 § | | | markkinoita koskevan lain 348 §:n 1 mom. | | | Rahoituspalveluja ja Vastaava markkinoita koskevan lain 352 § | | Vakavaraisuud en sääntelystä lain and | | (Financial Markets | Act) Services 348 §:n | | 8 mom. | | Vuoden 2000 | | | Tietojen luovuttamista | | | | | vastaava 2 viranomainen (osa Englannin Vuoden pankkia) (Banking (PRA) | ja | 4 mom. 2009 Act) | pankkilain 89L § | | Rahoituspalveluja markkinoita lain Vuoden (Banking | ja koskevan liite 17A, 23 kohta 2009 Act) 89L pankkilain § | rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain (luottamuksellisten tietojen luovuttaminen) II 2001 luvun laki 7 (laki §, vuoden tietojen | | | koskevan lain II luku 4 §; 5 §:n 5 ja 6 mom. sekä 7 § Englannin käytännesäännöt pankin | ja | | | | https://www.ba nkofengland.co. uk/ | | | | | | | luovuttamisesta) Vuoden 2019 säädökset julkisesta rekisteristä, tietojen luovuttamisesta ja yhteistyöstä (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial Services) (Amendment) (EU Exit)) | | | (Bank of England Code of Conduct) | | | |
|
|
action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
| tre (AUSTRAC) | ter-Terrorism ing | Act | Financ-2006 (AML | | | | | Section 15 of the Aus-tralian Public Services | | https://www.aus-trac.gov.au/ | Act) | | | | | | | Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999) |
- c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | CHINA (1) (4) | Administrative on | Professional | Rules Se- | Article 11 of the Law of the People’s Republic of | Article 11 of LBRS | Article lation of | 14 and 15 Regu-the People's | Article 43 of LBRS Equivalent | | National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA) | crecy ality ter Civil the of der dent, | and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003) | Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi- | China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4 | Article 59 of ARPSC | Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article | of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6 | Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007) |
- d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | MONTENEGRO (1), (3) | Article graph | | 84, para-1 of the | Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of | Articles 237, 245 and 344 of the LCI | Article Article | 84, paragraph 3; 76 and 76a of | Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code | | Central Bank of Montenegro www.cbcg.me | Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24) | 344 Data System on of prevention terrorist (OGM | Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law) | Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI | | the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law | Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML | Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law |
- e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS) | Article Law Law and tems of Article | 26702 of Insurance and the | 140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen- | Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02) | Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law | 97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS | Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as | | https://www.sbs.g ob.pe/ | tral 26123 Article of and Information 27806 | Bank the Access | Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law | Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure | 17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG) | well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations) |
- f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | SERBIA (1), (3) | Article graphs | | 86a para-1 and 2 of the | Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the | Articles 65 and 70 of the Law on the Na- | Article on the | 65 of the Law National Bank of | Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code | | National Bank of Serbia | Law | on | the National | National Bank of Serbia (RS Official Gazette, | tional Bank of Serbia (RS Official Gazette, | Serbia (RS zette, No | Official Ga-72/2003, | | | www.nbs.rs | Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and | of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025) | Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | 55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and | Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | | g. The following tables are inserted | | after | the table concerning | the American Securities | and Exchange Commission: | | | |
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) | Section tions | (2) | 348, subsec- and (4) of | Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8) | Section 349 of the FSMA | FSMA | | Section 352 of the Equivalent FSMA | | Financial Authority Conduct | the and | Financial Markets | Act Services 2000 | of the FSMA | Part II, Section 7 of the | Part Subsections II | and 5 section and 6 of 4; | | | (FCA) | (FSMA) | | | Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA | Financial Services and Markets Act 2000 (Dis- | section of the | 5; and section 7 Disclosure Regu- | | | https://www.fca.o rg.uk/ | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank-ing Act 2009 | closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | lation The financial Authority book Section | conduct – staff hand-348(1) of FSMA | | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of | Section tions the and (FSMA) | Financial Markets (2) | 348 subsec- and (4) Act Services of 2000 | Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA | Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis- | Part Subsections section of the II lation | Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7 | Section 352 of the Equivalent FSMA | | (PRA) | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank- | closure of Confidential Information) Regula- | The Bank | of England | | | https://www.bank ofengland.co.uk/ | | | | ing Act 2009 | tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | Code | of Conduct | |
|
,
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|