7. Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään toimitettaviin tietoihin tulisi sisällyttää …

Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään toimitettaviin tietoihin tulisi sisällyttää kohdehenkilön osalta seuraavat tiedot:

7.1. luonnollinen henkilö:

• a. etunimi tai etunimet
• b. sukunimi
• c. syntymäaika
• d. syntymäpaikka
• e. henkilön käyttämät muut nimet (mukaan lukien mahdollinen syntymänimi), jos sellaisia on (vaihtoehtoiset nimet)

7.2. oikeushenkilö:

• a. oikeushenkilön tai yhteisön virallinen nimi (oikeudellisen muodon lyhenne mukaan lukien)
• b. oikeushenkilön vaihtoehtoiset nimet
• c. oikeushenkilötunnus (LEI)
• d. jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, jokin vastaava rekisterinumero, esimerkiksi keskusrekisteri, kaupparekisteri, yritysrekisteri tai vastaava julkinen rekisteri ja
• e. perustamismaa (päätoimipaikka)

ja arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen osalta

7.3. luonnollinen henkilö ja oikeushenkilö:

• a. seuraavassa esitetyt tiedot:
• i. niiden tietojen osalta, jotka on lisätty Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmän perustamisen jälkeen: 5 kohdan mukainen kirjauspäivä
• ii. Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään lisätyt historialliset tiedot: toimivaltaisen viranomaisen käytettävissä oleva asiaankuuluva päivämäärä (esim. hakemuksen tai ilmoituksen, päätöksen, toiminnan aloittamisen jne. päivämäärä)
• b. perustamisasetusten 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu säädös, jonka nojalla arviointi suoritettiin ja
• c. jos saatavilla, toimivaltaisen viranomaisen viitenumero.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/