II osasto – Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmän käyttäminen

Kohdehenkilöiden sopivuuden ja luotettavuuden arvioimiseksi unionin alakohtaisten säännösten mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmää ja siten toimittaa, hakea ja pyytää näiden ohjeiden mukaisesti sopivuuden ja luotettavuuden arvioinnin kannalta olennaisia tietoja.

Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään syötettävät tiedot

Toimivaltaisten viranomaisten, jotka tekevät arvion kohdehenkilön sopivuudesta ja luotettavuudesta, tulisi sisällyttää näiden ohjeiden 7 kohdassa tarkoitetut tiedot Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään kahden viikon kuluessa sopivuuden ja luotettavuuden arviointia koskevan ilmoituksen tai hakemuksen vastaanottamisesta (kirjauspäivä).

Jos jo arvioidusta kohdehenkilöstä tehdään täydentävä tai uusi arviointi, Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään on luotava uusi merkintä.

Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään toimitettaviin tietoihin tulisi sisällyttää kohdehenkilön osalta seuraavat tiedot:

7.1. luonnollinen henkilö:

• a. etunimi tai etunimet
• b. sukunimi
• c. syntymäaika
• d. syntymäpaikka
• e. henkilön käyttämät muut nimet (mukaan lukien mahdollinen syntymänimi), jos sellaisia on (vaihtoehtoiset nimet)

7.2. oikeushenkilö:

• a. oikeushenkilön tai yhteisön virallinen nimi (oikeudellisen muodon lyhenne mukaan lukien)
• b. oikeushenkilön vaihtoehtoiset nimet
• c. oikeushenkilötunnus (LEI)
• d. jos oikeushenkilötunnusta ei ole saatavilla, jokin vastaava rekisterinumero, esimerkiksi keskusrekisteri, kaupparekisteri, yritysrekisteri tai vastaava julkinen rekisteri ja
• e. perustamismaa (päätoimipaikka)

ja arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen osalta

7.3. luonnollinen henkilö ja oikeushenkilö:

• a. seuraavassa esitetyt tiedot:
• i. niiden tietojen osalta, jotka on lisätty Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmän perustamisen jälkeen: 5 kohdan mukainen kirjauspäivä
• ii. Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään lisätyt historialliset tiedot: toimivaltaisen viranomaisen käytettävissä oleva asiaankuuluva päivämäärä (esim. hakemuksen tai ilmoituksen, päätöksen, toiminnan aloittamisen jne. päivämäärä)
• b. perustamisasetusten 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu säädös, jonka nojalla arviointi suoritettiin ja
• c. jos saatavilla, toimivaltaisen viranomaisen viitenumero.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.