+Risk Management Program

Risk Management Program

Description

Mechanisms exist to facilitate the implementation of strategic, operational and tactical risk management controls that are aligned with:
(1) The organization's Enterprise Risk Management (ERM); and
(2) Industry-recognized cybersecurity risk management practices.

Possible Solutions & Considerations

Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2

∙ Risk Management Program (RMP)

Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4

∙ Risk Management Program (RMP)

Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6

∙ Risk Management Program (RMP)

Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8

∙ Risk Management Program (RMP)

Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9

∙ Risk Management Program (RMP)

SCR-CMM

Level 0 Not Performed

Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.

Level 1 Performed Informally

Risk Management (RSK) domain capabilities are ad hoc and inconsistent. Capability criteria associated with this control may include:
▪ Policies, standards & procedures associated with RSK domain capabilities provide limited coverage due to the depth and breadth of the existing documentation.
▪ Risk management-related activities are decentralized (e.g., a localized/regionalized function) and uses non-standardized methods to implement secure, resilient and compliant practices.
▪ IT and/or cybersecurity personnel use an informal process to identify, assess, remediate and report on risk.
▪ Risk management processes (e.g., risk assessments) focus on protecting High Value Assets (HVAs), including environments where sensitive/regulated data is stored, transmitted and processed.
▪ Data/process owners are expected to self-manage risks associated with their Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), based on the organization's published policies and standards, including the identification, remediation and reporting of risks.

Level 2 Planned Tracked

Risk Management (RSK) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with RSK domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with RSK domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with RSK domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Risk management-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Risk management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ Risk management processes (e.g., risk assessments) and technologies focus on protecting High Value Assets (HVAs), including environments where sensitive/regulated data is stored, transmitted and processed.
▪ IT and/or cybersecurity personnel implement and maintain a form of Risk Management Program (RMP) that provides operational guidance on how risk is identified, assessed, remediated and reported.
▪ Data/process owners are expected to self-manage risks associated with their systems, applications, services and data, based on the organization's published policies and standards, including the identification, remediation and reporting of risks.
▪ Business process owners (BPOs) are made aware of cybersecurity and data protection risk(s).

Level 3 Well Defined

Risk Management (RSK) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with RSK domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with RSK domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A risk management team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain RSK domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of risk management operations (e.g., risk management solution, GRC platform and TPRM tool).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with RSK domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational capability exists to facilitate the implementation of strategic, operational and tactical risk management controls.

Level 4 Quantitatively Controlled

Risk Management (RSK) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Performance Indicators (KPIs).
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Risk Indicators (KRIs).
▪ Scope of metrics, KPIs and KRIs covers organization-wide cybersecurity and data protection controls, including functions performed by third-parties.
▪ Organizational leadership maintains a formal process to objectively review and respond to metrics, KPIs and KRIs (e.g., monthly or quarterly review).
▪ Based on metrics analysis, process improvement recommendations are submitted for review and are handled in accordance with change control processes.
▪ Business and technical stakeholders are involved in reviewing and approving proposed changes to evolve capabilities.

Level 5 Continuously Improving

Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät säädökset

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät säädökset

Säädökset
EULAW 8 artikla Vaatimustenmukaisuus
-
EULAW 9 artikla Riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 9 artikla Riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 9 artikla Riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 9 artikla Riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 17 artikla Laadunhallintajärjestelmä
-
EULAW 1 artikla Yleinen riskiprofiili ja monimutkaisuus

1 artikla

Yleinen riskiprofiili ja monimutkaisuus

Kun laaditaan ja toteutetaan II osastossa tarkoitettuja TVT-turvallisuutta koskevia toimintaperiaatteita, menettelyjä, protokollia ja välineitä sekä III osastossa tarkoitettua yksinkertaistettua TVT-riskinhallintajärjestelmää, on otettava huomioon finanssiyhteisön koko ja yleinen riskiprofiili sekä sen palvelujen, toiminnan ja toimintojen luonne, laajuus ja monimutkaisuutta lisäävät tai vähentävät tekijät, mukaan lukien tekijät, jotka liittyvät

a) 

salaukseen ja salaustekniikkaan;

b) 

TVT-toimien turvallisuuteen;

c) 

verkkoturvallisuuteen;

d) 

TVT-hankkeiden ja -muutosten hallintaan;

e) 

vaikutuksiin, joita TVT-riskillä mahdollisesti on tietojen luottamuksellisuuteen, eheyteen ja saatavuuteen, sekä vaikutuksiin, joita häiriöillä mahdollisesti on finanssiyhteisön toiminnan jatkuvuuteen ja käytettävyyteen.
EULAW 2 artikla TVT-turvallisuutta koskevien toimintaperiaatteiden, menettelyjen, protokollien ja välineiden yleiset osatekijät
-
EULAW 3 artikla TVT-riskinhallinta

3 artikla

TVT-riskinhallinta

Finanssiyhteisöjen on laadittava, dokumentoitava ja otettava käyttöön TVT-riskinhallinnan toimintaperiaatteet ja menettelyt, jotka sisältävät kaikki seuraavat osatekijät:

a) 

ilmoitus asetuksen (EU) 2022/2554 6 artiklan 8 kohdan b alakohdan mukaisesti vahvistetun TVT-riskin riskitason hyväksymisestä;

b) 

TVT-riskinarviointia koskeva menettely ja menetelmät, joilla määritetään

i) 

haavoittuvuudet ja uhat, jotka vaikuttavat tai voivat vaikuttaa tuettuihin liiketoimintoihin sekä TVT-järjestelmiin ja TVT-omaisuuteen, jolla kyseisiä toimintoja tuetaan;

ii) 

määrälliset tai laadulliset indikaattorit, joilla mitataan i alakohdassa tarkoitettujen haavoittuvuuksien ja uhkien vaikutusta ja todennäköisyyttä;

c) 

menettely tunnistettujen ja arvioitujen TVT-riskien hallintatoimenpiteiden määrittämiseksi, toteuttamiseksi ja dokumentoimiseksi, mukaan lukien sellaisten TVT-riskinhallintatoimenpiteiden määrittäminen, jotka ovat tarpeen TVT-riskin saattamiseksi a alakohdassa tarkoitetulle riskitasolle;

d) 

niiden TVT-jäännösriskien osalta, joita edelleen esiintyy c alakohdassa tarkoitettujen TVT-riskinhallintatoimenpiteiden toteuttamisen jälkeen:

i) 

määräykset kyseisten TVT-jäännösriskien tunnistamisesta;

ii) 

tehtävien ja vastuiden osoittaminen seuraavien osalta:

1) 

sellaisten TVT-jäännösriskien hyväksyminen, jotka ylittävät a alakohdassa tarkoitetun finanssiyhteisön riskitason;

2) 

tämän d alakohdan iv alakohdassa tarkoitettu uudelleentarkasteluprosessi;

iii) 

luettelon laatiminen hyväksytyistä TVT-jäännösriskeistä, mukaan lukien perustelut niiden hyväksymiselle;

iv) 

määräykset hyväksyttyjen TVT-jäännösriskien uudelleentarkastelusta vähintään kerran vuodessa, mukaan lukien seuraavat:

1) 

TVT-jäännösriskien mahdollisten muutosten tunnistaminen;

2) 

käytettävissä olevien lieventämistoimenpiteiden arviointi;

3) 

arvio siitä, ovatko TVT-jäännösriskien hyväksymisen perustelut edelleen päteviä ja sovellettavissa uudelleentarkastelun ajankohtana;

e) 

määräykset seuraavien seurannasta:

i) 

mahdolliset muutokset TVT:hen liittyvässä riski- ja kyberuhkaympäristössä;

ii) 

sisäiset ja ulkoiset haavoittuvuudet ja uhat:

iii) 

finanssiyhteisön TVT-riski, jotta voidaan nopeasti havaita muutokset, jotka voivat vaikuttaa finanssiyhteisön TVT-riskiprofiiliin;

f) 

määräykset prosessista, jolla varmistetaan, että finanssiyhteisön liiketoimintastrategiaan ja digitaalisen häiriönsietokyvyn strategiaan tehdyt muutokset otetaan huomioon.

Sovellettaessa ensimmäisen kohdan c alakohtaa kyseisessä alakohdassa tarkoitetulla menettelyllä on varmistettava

a) 

toteutettujen TVT-riskinhallintatoimenpiteiden tuloksellisuuden seuranta;

b) 

arvio siitä, onko finanssiyhteisölle vahvistetut riskitasot saavutettu;

c) 

arvio siitä, onko finanssiyhteisö korjannut tai parantanut tarpeen mukaan kyseisiä toimenpiteitä.
EULAW 27 artikla TVT-riskinhallinajärjestelmän uudelleentarkastelusta laadittavan raportin muoto ja sisältö
-
EULAW 28 artikla Hallinto ja organisaatio
-
EULAW 31 artikla TVT-riskienhallinta
-
EULAW 6 artikla TVT-riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 11 artikla Reagointi ja toipuminen
-
EULAW 32 artikla Käsittelyn turvallisuus
-
EULAW 21 artikla Kyberturvallisuusriskien hallintatoimenpiteet
-
EULAW 6 artikla TVT-riskinhallintajärjestelmä
-
EULAW 11 artikla Reagointi ja toipuminen
-
EULAW 32 artikla Käsittelyn turvallisuus
-
EULAW 21 artikla Kyberturvallisuusriskien hallintatoimenpiteet
-
EULAW 6 artikla 1

1.   Finanssiyhteisöillä on oltava osana yleistä riskinhallintajärjestelmäänsä vankka, kattava ja hyvin dokumentoitu TVT-riskinhallintajärjestelmä, jonka avulla ne voivat puuttua TVT-riskiin nopeasti, tehokkaasti ja kattavasti ja varmistaa korkeatasoisen digitaalisen häiriönsietokyvyn.
EULAW 6 artikla 2

2.   TVT-riskinhallintajärjestelmän tulee sisältää ainakin strategiat, toimintaperiaatteet, menettelyt, TVT-protokollat ja välineet, jotka ovat tarpeen kaiken tieto-omaisuuden ja TVT-omaisuuden, myös ohjelmistojen, tietokonelaitteistojen ja palvelimien, asianmukaiseksi ja riittäväksi suojelemiseksi, sekä kaikkien asiaankuuluvien fyysisten komponenttien ja infrastruktuurien, kuten tilojen, datakeskusten ja nimettyjen herkkien alueiden suojelemiseksi niin, että voidaan varmistaa kaiken tieto-omaisuuden ja TVT-omaisuuden tarkoituksenmukainen suojelu riskeiltä, myös vahingoittumiselta ja luvattomalta pääsyltä tai käytöltä.
EULAW 6 artikla 3

3.   Finanssiyhteisöjen on TVT-riskinhallintajärjestelmänsä mukaisesti minimoitava TVT-riskin vaikutus ottamalla käyttöön asianmukaisia strategioita, toimintaperiaatteita, menettelyjä, TVT-protokollia ja välineitä. Niiden on toimitettava toimivaltaisille viranomaisille näiden pyynnöstä TVT-riskiä ja TVT-riskinhallintajärjestelmäänsä koskevat kattavat ja ajantasaiset tiedot.
EULAW 6 artikla 4

4.   Muiden kuin mikroyrityksiä olevien finanssiyhteisöjen on annettava vastuu TVT-riskin hallinnasta ja valvonnasta valvontatoiminnolle ja varmistettava tällaisen valvontatoiminnon asianmukainen riippumattomuuden taso eturistiriitojen välttämiseksi. Finanssiyhteisöjen on huolehdittava siitä, että TVT-riskinhallintotehtävät, valvontatehtävät ja sisäisen tarkastuksen tehtävät ovat asianmukaisella tavalla eroteltuja ja riippumattomia kolmen puolustuslinjan mallin tai sisäisen riskinhallinnan ja valvonnan mallin mukaisesti.
EULAW 6 artikla 5

5.   TVT-riskinhallintajärjestelmän on oltava dokumentoitu ja sitä on tarkasteltava uudelleen vähintään kerran vuodessa, tai mikroyritysten osalta määräajoin, ja laajavaikutteisten TVT:hen liittyvien poikkeamien sattuessa sekä digitaalisen häiriönsietokyvyn testauksen tai auditointiprosessien perusteella annettujen valvontaohjeiden tai päätelmien pohjalta. Sitä on parannettava jatkuvasti täytäntöönpanosta ja seurannasta saatujen kokemusten perusteella. Toimivaltaiselle viranomaiselle on toimitettava sen pyynnöstä kertomus TVT-riskinhallintajärjestelmän uudelleentarkastelusta.
EULAW 6 artikla 6

6.   Muiden kuin mikroyrityksiä olevien finanssiyhteisöjen TVT-riskinhallintajärjestelmä on otettava säännöllisesti sisäisten tarkastajien toimesta sisäisen tarkastuksen piiriin finanssiyhteisöjen tarkastussuunnitelman mukaisesti. Kyseisillä tarkastajilla on oltava riittävät tiedot, taidot ja asiantuntemus TVT-riskistä ja heidän on oltava asianmukaisesti riippumattomia. TVT-auditointien tiheys ja painopisteet on määritettävä finanssiyhteisön TVT-riskiä vastaavasti.
EULAW 6 artikla 7

7.   Finanssiyhteisöjen on otettava käyttöön sisäisen tarkastuksen päätelmien perusteella virallinen seurantaprosessi, johon sisältyvät säännöt kriittisten TVT-tarkastushavaintojen oikea-aikaisesta todentamisesta ja korjaamisesta.
EULAW 6 artikla 8

8.   TVT-riskinhallintajärjestelmän on sisällettävä digitaalisen häiriönsietokyvyn strategia, jossa esitetään, miten järjestelmä pannaan täytäntöön. Sitä varten digitaalisen häiriösietokyvyn strategiaan on sisällyttävä menetelmät, joiden avulla puututaan TVT-riskiin ja saavutetaan erityiset TVT-tavoitteet siten, että

a)

kuvataan, miten TVT-riskinhallintajärjestelmä tukee finanssiyhteisön liiketoimintastrategiaa ja -tavoitteita;

b)

määritetään riskitaso TVT-riskille finanssiyhteisön riskinottohalun mukaisesti ja analysoidaan TVT-keskeytymisten sietokyky;

c)

asetetaan selkeät tietoturvatavoitteet, mukaan lukien keskeiset tulosindikaattorit ja keskeiset riskimittarit;

d)

kuvataan TVT-viiterakenne ja tiettyjen liiketoimintatavoitteiden saavuttamiseksi mahdollisesti tarvittavat muutokset;

e)

luetellaan käytössä olevat mekanismit TVT:hen liittyvien poikkeamien havaitsemiseksi, niiden haittavaikutusten estämiseksi ja niiltä suojautumiseksi;

f)

todennetaan nykyinen digitaalisen häiriönsietokyvyn tilanne ilmoitettujen laajavaikutteisten TVT:hen liittyvien poikkeamien lukumäärän ja ehkäisevien toimenpiteiden tehokkuuden perusteella;

g)

toteutetaan digitaalisen häiriönsietokyvyn testaus tämän asetuksen IV luvun mukaisesti;

h)

laaditaan viestintästrategia sellaisia TVT:hen liittyviä poikkeamia varten, joiden julkistamista edellytetään 14 artiklan mukaisesti.
EULAW 6 artikla 9

9.   Finanssiyhteisöt voivat 8 kohdassa tarkoitetun digitaalisen häiriönsietokyvyn strategian yhteydessä määritellä konsernin tai yhteisön tasolla kokonaisvaltaisen usean toimittajan tarjoamien TVT-toimitusten strategian, jossa esitetään keskeiset riippuvuudet TVT-palveluntarjoajana olevista kolmansista osapuolista ja selitetään periaatteet, joiden mukaan TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten yhdistelmä valitaan.
EULAW 6 artikla 10

10.   Finanssiyhteisöt voivat unionin oikeuden ja kansallisen alakohtaisen lainsäädännön mukaisesti ulkoistaa TVT-riskinhallintavaatimusten noudattamisen todentamistehtävät konsernin sisäisille tai ulkopuolisille yrityksille. Tällaisen ulkoistamisen tapauksessa finanssiyhteisö on edelleen täysin vastuussa TVT-riskinhallintavaatimusten noudattamisen todentamisesta.
EULAW 11 artikla 6

6.   Finanssiyhteisöjen on osana kattavaa TVT-riskinhallintajärjestelmäänsä

a)

testattava TVT-toiminnan jatkuvuussuunnitelmia ja TVT-reagointi- ja palautumissuunnitelmia suhteessa kaikkia toimintoja tukeviin TVT-järjestelmiin ainakin kerran vuodessa sekä siinä tapauksessa, että kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevissa TVT-järjestelmissä tapahtuu merkittäviä muutoksia;

b)

testattava 14 artiklan mukaisesti laadittuja kriisiviestintäsuunnitelmia.

Ensimmäisen alakohdan a alakohdan soveltamista varten muiden kuin mikroyrityksiä olevien finanssiyhteisöjen on sisällytettävä testaussuunnitelmiin skenaariot, jotka koskevat kyberhyökkäyksiä ja vaihtoa ensisijaisen TVT-infrastruktuurin ja 12 artiklassa säädettyjen velvoitteiden täyttämiseksi tarvittavan varakapasiteetin, varmuuskopioiden ja varajärjestelmien välillä.

Finanssiyhteisöjen on tarkasteltava TVT-liiketoiminnan jatkuvuutta koskevia toimintaperiaatteitaan ja TVT-reagointi- ja palautumissuunnitelmiansa säännöllisesti uudelleen ottaen huomioon ensimmäisen alakohdan mukaisesti suoritettujen testien tulokset ja auditointien tai valvontatarkastusten perusteella annetut suositukset.

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Annual
is related to relative Control Weighting = 09
is related to Process
is related to Identify
is related to SCRM Focus Tier 1 STRATEGIC
is related to SCRM Focus Tier 2 OPERATIONAL
is related to SCRM Focus Tier 3 TACTICAL
blocks Loss of Accountability / Attribution
blocks Excessive or Unauthorized Privilege
blocks Unauthorized Privilege Elevation
blocks Unauthorized Access
blocks Loss, Theft or Damage of Assets
blocks Unauthorized Modification / Loss of System Integrity
blocks Business / Service Interruption
blocks Data Loss / Integrity Compromise
blocks Reduced Operational Productivity
blocks System / Data Compromise (Technical Vector)
blocks System / Data Compromise (Non-Technical Vector)
blocks Revenue Loss
blocks Contractual Default / Termination
blocks Loss of Competitive Advantage
blocks Reputational Harm / Loss of Stakeholder Trust
blocks Regulatory / Legal / Contractual Financial Liability
blocks Exposure from Unaddressed Vulnerabilities
blocks System / Service Compromise
blocks Failure to Support Business / Mission Objectives
blocks Unaddressed Security / Compliance Exposure
blocks Unperformed / Unowned Control Responsibilities
blocks Uncontrolled Internal Security / Privacy Exposure
blocks Uncontrolled Third-Party Security / Privacy Exposure
blocks Lack of oversight of internal controls
blocks Lack of oversight of third-party controls
blocks Harm from Illegal, Abusive or Unsafe Content / Conduct
blocks Loss of Investigative / Evidentiary Capability
blocks Delayed Containment / Increased Incident Impact
blocks Incident Persistence / Recurrence
blocks Incident Response / Recovery Cost
blocks Undetected / Delayed Detection of Adverse Activity
blocks Lack of a security-minded workforce
blocks Third-Party Cybersecurity Compromise / Exposure
blocks Third-Party Physical Security Disruption / Exposure
blocks Sub-Tier / Fourth-Party Supply Chain Exposure
blocks Third-Party Legal / Compliance Exposure
blocks Harm from Unauthorized / Unintended Product or Service Use
blocks Third-Party Dependency Failure
is related to relative Control Weighting = 10
is related to Govern
blocks Failure to Achieve Strategic / Mission Objectives
blocks Loss of Authorization / Certification / License
blocks Inability to Demonstrate Due Diligence / Due Care
blocks Unreliable Assurance / Decision Information
blocks Drought & Water Shortage
blocks Earthquakes
blocks Fire & Wildfires
blocks Floods
blocks Hurricanes & Tropical Storms
blocks Landslides & Debris Flow
blocks Pandemic (Disease) Outbreaks
blocks Severe Weather
blocks Space Weather
blocks Thunderstorms & Lightning
blocks Tornadoes
blocks Tsunamis
blocks Volcanoes
blocks Winter Storms & Extreme Cold
blocks Dysfunctional Management Practices
blocks Human Error
blocks Statutory / Regulatory / Contractual Change
blocks Data Quality Degradation / Data Poisoning
blocks Fraud, Corruption and/or Intentional Criminal Conduct
blocks Conflict of Interest (COI) / Undue Influence / Insider Misconduct
blocks Economic Shock / Market Disruption
blocks Workforce Shortage / Loss of Critical Skills / Labor Disruption
blocks OIS-04.01B
blocks OIS-07.01B
blocks OIS-08.03B
blocks OIS-08.01AC
blocks Failure to Achieve Strategic / Mission Objectives
blocks Loss of Authorization / Certification / License
blocks Inability to Demonstrate Due Diligence / Due Care
blocks Unreliable Assurance / Decision Information
blocks Drought & Water Shortage
blocks Earthquakes
blocks Fire & Wildfires
blocks Floods
blocks Hurricanes & Tropical Storms
blocks Landslides & Debris Flow
blocks Pandemic (Disease) Outbreaks
blocks Severe Weather
blocks Space Weather
blocks Thunderstorms & Lightning
blocks Tornadoes
blocks Tsunamis
blocks Volcanoes
blocks Winter Storms & Extreme Cold
blocks Dysfunctional Management Practices
blocks Human Error
blocks Statutory / Regulatory / Contractual Change
blocks Data Quality Degradation / Data Poisoning
blocks Fraud, Corruption and/or Intentional Criminal Conduct
blocks Conflict of Interest (COI) / Undue Influence / Insider Misconduct
blocks Economic Shock / Market Disruption
blocks Workforce Shortage / Loss of Critical Skills / Labor Disruption
blocks OIS-04.01B
blocks OIS-07.01B
blocks OIS-08.03B
blocks OIS-08.01AC
is blocked by RSK-02 Risk Management Program – Assessment Procedure
blocks PM-09 Risk Management Strategy
blocks PM-29 Risk Management Program Leadership Roles
blocks RA-01 Policy and Procedures
blocks RA-01 [L] Policy and Procedures
blocks RA-01 [M] Policy and Procedures
blocks RA-01 [H] Policy and Procedures
blocks PM-09 [P] Risk Management Strategy
blocks RA-01 [P] Policy and Procedures
blocks 03.11.01 Risk Assessment
blocks 03.17.01 Supply Chain Risk Management Plan
blocks 03.17.03 Supply Chain Requirements and Processes
blocks GV GOVERN
blocks GV.RM Risk Management Strategy
blocks GV.RM-01 Risk management objectives are established and agreed to by organizational stakeholders
blocks GV.RM-03 Cybersecurity risk management activities and outcomes are included in enterprise risk management processes
blocks GV.RM-04 Strategic direction that describes appropriate risk response options is established and communicated
blocks GV.RM-06 A standardized method for calculating, documenting, categorizing, and prioritizing cybersecurity risks is established and communicated
blocks GV.RR-01 Organizational leadership is responsible and accountable for cybersecurity risk and fosters a culture that is risk-aware, ethical, and continually …
blocks GV.OV-02 The cybersecurity risk management strategy is reviewed and adjusted to ensure coverage of organizational requirements and risks
blocks GV.OV-03 Organizational cybersecurity risk management performance is evaluated and reviewed for adjustments needed
blocks GV.SC Cybersecurity Supply Chain Risk Management
blocks GV.SC-01 A cybersecurity supply chain risk management program, strategy, objectives, policies, and processes are established and agreed to by organizational …
blocks GV.SC-03 Cybersecurity supply chain risk management is integrated into cybersecurity and enterprise risk management, risk assessment, and improvement processes
blocks GV.SC-05 Requirements to address cybersecurity risks in supply chains are established, prioritized, and integrated into contracts and other types of …
blocks GV.SC-09 Supply chain security practices are integrated into cybersecurity and enterprise risk management programs, and their performance is monitored …
blocks ID IDENTIFY
blocks ID.RA Risk Assessment
blocks ID.IM Improvement
blocks PR PROTECT
blocks PR.IR Technology Infrastructure Resilience
  • Secure Controls Framework -

    The Secure Controls Framework® (SCF)

    "The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.

    The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.

    Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.

    The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/ 

    Terms & Conditions

    The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.