+Návrh obecných pokynů k povolování poboček ze třetích zemí v souladu s čl. 48c odst. 8 směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+Status těchto obecných pokynů
------+Oznamovací povinnosti
---+Předmět, oblast působnosti a definice
------+Předmět
------+Oblast působnosti
------+Určení
------+Definice
---+5. Provádění
------+Datum použitelnosti
---+Část I: Seznam informací potřebných pro udělení povolení pobočkám ze třetích zemí podle směrnice o kapitálových požadavcích
------+1. Informace o totožnosti žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny
---------+1. Žádost o povolení ke zřízení pobočky ze třetí země by měla obsahovat následující informace o …
---------+2. Žádost o povolení by měla obsahovat tyto informace o hlavním podniku a jeho skupině: a) …
---------+3. V žádosti by mělo být uvedeno, zda se na základě kritérií stanovených v čl. 48a odst. 1 a 2 …
------+2. Plán činností pobočky ze třetí země: podnikatelský plán
---------+4. Žádost by měla obsahovat podnikatelský plán na tři roky od vstupu pobočky ze třetí země na trh …
------+3. Plán činností: vnitřní správa a řízení a řízení rizik pobočky ze třetí země
---------+5. V souvislosti s vnitřní správou a řízením a vnitřními kontrolami pobočky ze třetí země by žádost …
------+4. Plán činností: informace o požadavcích v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu
---------+6. Aby bylo možné určit, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k …
------+5. Kapitálové vybavení
---------+7. Žádost by měla obsahovat informace o požadavku na kapitálové vybavení, včetně těchto údajů: a) …
------+6. Požadavky na likviditu
---------+8. Žádost by měla obsahovat následující informace týkající se požadavků na likviditu: a) stanovení …
------+7. Plán činností: informace o způsobu účtování
---------+9. Pokud jde o požadavky na vedení účetnictví pobočky ze třetí země, informace, které mají být …
------+8. Osvobození od povinnosti předložit informace
---------+10. Pokud žádající hlavní podnik předložil žádost o povolení ke zřízení pobočky ze třetí země …
---------+11. Informacemi získanými od jiných příslušných orgánů by neměla být dotčena pravomoc příslušného …
---+Část II: Metodika posuzování
------+1. Obecné zásady
---------+12. Příslušné orgány by měly přezkoumat informace a dokumenty předložené spolu se žádostí podle …
---------+13. Příslušné orgány by měly žádost přezkoumat rovněž s cílem posoudit uvedenou klasifikaci pobočky …
---------+14. Povolení lze udělit pouze tehdy, pokud příslušný orgán po přezkoumání a posouzení všech …
------+2. Přezkoumání informací a dokumentů týkajících se žádajícího hlavního podniku a jeho skupiny
---------+15. Příslušné orgány by měly přezkoumat informace a dokumenty týkající se žádajícího hlavního …
---------+16. Za tímto účelem by příslušné orgány měly přijmout nezbytná opatření k tomu, aby plně porozuměly …
---------+17. Příslušné orgány by měly mít od orgánů dohledu hlavního podniku přístup ke všem nezbytným …
---------+18. Příslušné orgány by se měly na základě právního stanoviska předloženého jako součást žádosti …
------+3. Posouzení plánu činností
---------+19. Příslušné orgány by měly provést kvalitativní přezkum podnikatelského plánu, aby získaly …
---------+20. Příslušné orgány by měly ověřit, že plánované činnosti jsou zaměřeny pouze na klienty v …
---------+21. Příslušné orgány by měly určit vedlejší a hlavní linie podnikání, typologii cílových zákazníků …
---------+22. Pokud jde o klíčové vnější faktory a podnikatelské prostředí, příslušné orgány by měly získat …
---------+23. Pokud jde o klíčové vnitřní faktory, příslušné orgány by měly pochopit faktory úspěchu a …
---------+24. Příslušné orgány by měly prověřit finanční prognózy a posoudit, zda jsou v souladu se strategií …
---------+25. Příslušný orgán by měl rovněž posoudit, zda existuje jasný postup zavedení a realizace …
---------+26. Při posuzování finančních prognóz by příslušné orgány měly přinejmenším: a) provést …
---------+27. Při posuzování podnikatelského plánu by se příslušný orgán neměl zabývat podstatou rozhodnutí …
---------+4. Posouzení rámce pro vnitřní správu a řízení a řízení rizik pobočky ze třetí země
------------+28. Příslušné orgány by měly posoudit systémy vnitřní správy a řízení žadatele na základě informací …
------------+29. Příslušné orgány by měly posoudit vhodnost alespoň dvou osob, které skutečně řídí činnost …
------------+30. V rámci přezkumu systémů vnitřní správy a řízení, zejména s ohledem na rámec pro řízení rizik …
------------+31. Příslušné orgány by měly dbát na to, aby postupy účtování typu „back - to - back“ nebo operace …
------------+32. Příslušné orgány by měly v příslušných případech posoudit ujednání žadatele se třetími …
---------+5. Posouzení požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu vztahujících se na pobočky ze třetích zemí
------------+33. Při posuzování, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k …
------------+34. Příslušné orgány by měly konzultovat příslušný orgán pro boj proti praní peněz a financování …
------------+35. Při posuzování výše uvedených zásad a postupů týkajících se boje proti praní peněz a …
---------+6. Posouzení požadavku na minimální kapitálové vybavení
------------+36. Příslušné orgány by měly zajistit, aby plánovaná pobočka ze třetí země měla při vydání povolení …
------------+37. Příslušné orgány by se měly ujistit o způsobilosti nástrojů tvořících kapitálové vybavení …
------------+38. Za tímto účelem by příslušné orgány měly přezkoumat rovněž návrh smlouvy či smluv o uložení …
------------+39. Příslušné orgány by měly zkontrolovat, zda je původ těchto nástrojů legitimní a zda jsou …
------------+40. Příslušné orgány by měly ověřit, zda žádající hlavní podnik uložil způsobilé nástroje, které …
---------+7. Posouzení požadavku na likviditu
------------+41. Příslušné orgány by měly získat jasný přehled o potřebách financování činnosti pobočky ze třetí …
------------+42. Přezkum by se měl zaměřit rovněž na strukturu závazků, a to s ohledem na různé zdroje …
------------+43. Příslušné orgány by měly posoudit, zda jsou plánované mechanismy přeshraničního financování …
------------+44. Příslušné orgány by měly v souladu s čl. 48f odst. 1 směrnice o kapitálových požadavcích získat …
------------+45. Pokud je na základě přezkumu žádosti podle prvků uvedených v čl. 48a odst. 1 a 2 směrnice o …
------------+46. Pokud jde o strukturu závazků, příslušné orgány by měly posoudit různé zdroje financování (typy …
------------+47. Příslušné orgány by měly ověřit, zda aktiva určená ke splnění požadavků na likviditu jsou …
------------+48. Příslušné orgány by měly ověřit, zda likvidní aktiva jsou nebo budou uložena u úvěrové …
------------+49. V závislosti na výsledku posouzení toho, zda plánovaná pobočka ze třetí země splní podmínky …
------------+50. V souladu se zásadou proporcionality by příslušné orgány měly posoudit schopnost a připravenost …
------------+51. Za účelem posouzení celkové připravenosti vyrovnat se s tlakem na likviditu by měl příslušný …
---------+8. Posouzení způsobu účtování pobočky ze třetí země
------------+52. Příslušné orgány by se měly ujistit, že pobočka ze třetí země zavedla odpovídající postupy pro …
------------+53. Příslušné orgány by měly posoudit přiměřenost a úplnost zásad, procesů a postupů zavedených pro …
------------+54. Příslušné orgány by se měly ujistit, že tyto zásady stanoví strategie účtování a zajištění pro …
------------+55. Příslušné orgány by měly ověřit, zda je způsob účtování uvedený v těchto zásadách v souladu se …
------------+56. Pokud jde o ujednání typu „back - to - back“, příslušné orgány by měly ověřit, že tyto zásady …
------------+57. Příslušné orgány by měly ověřit, zda byly zásady schváleny řídicím orgánem žádajícího hlavního …
---+Část III Procesní prvky
------+1. Postup
---------+58. Po obdržení žádosti o povolení ke zřízení pobočky ze třetí země by příslušné orgány měly …
---------+59. Příslušné orgány by se měly ujistit, že oznámení je úplné, pokud jde o všechny informace a …
---------+60. Jakmile bude žádost po obdržení poslední informace nebo posledního dokumentu posouzena jako …
---------+61. V případě změn informací předložených spolu se žádostí by měl žádající hlavní podnik neprodleně …
---------+62. Příslušný orgán by měl žádající hlavní podnik informovat o příslušných milnících postupu …
---------+63. Příslušné orgány by měly posouzení dokončit do 6 měsíců od začátku lhůty pro posouzení, v …
---------+64. Příslušné orgány by měly konzultovat a vyměňovat si informace s příslušným orgánem nebo orgány …
---------+65. Pokud prohlášení o tom, že příslušný orgán nebo orgány třetí země nevznesly námitky, uvedené v …
---------+66. Konzultace mezi příslušnými orgány a příslušným orgánem pro boj proti praní peněz a financování …
---------+67. Vzhledem ke složitosti žádosti způsobené rozmanitostí platných právních předpisů se žádajícím …
---------+členského státu ]
 English - European Union - Financial Industry -

Návrh obecných pokynů k povolování poboček ze třetích zemí v souladu s čl. 48c odst. 8 směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Návrh obecných pokynů k povolování poboček ze třetích zemí v souladu s čl. 48c odst. 8 směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Přehled

,
1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
Předmět, oblast působnosti a definice

Předmět, oblast působnosti a definice
5. Provádění

5. Provádění
Část I: Seznam informací potřebných pro udělení povolení pobočkám ze třetích zemí podle směrnice o kapitálových požadavcích

Část I: Seznam informací potřebných pro udělení povolení pobočkám ze třetích zemí podle směrnice o kapitálových požadavcích
Část II: Metodika posuzování

Část II: Metodika posuzování
Část III Procesní prvky

Část III Procesní prvky

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/